Държавен вестник, бр. 34, 2015 г., стр. 18

СТР.  18	
Д Ъ Р Ж А В Е Н  В Е С Т Н И К 	
БРОЙ  34
19. разпореди на инвестиционния посредник 
да използва нетната си печалба за увеличаване 
на собствения капитал или да му забрани:
а) плащането на дивиденти или разпре-
делянето на капитал под друга форма, или
б) плащането на лихва на акционерите или 
държателите на инструменти на допълнител-
ния капитал от първи ред, като спазването на 
тази забрана не представлява неизпълнение 
от страна на инвестиционния посредник по 
инструментите;
20. изиска от инвестиционния посредник 
допълнително или по-често предоставяне на 
информация, включително относно капита-
ловата адекватност и ликвидността;
21. прилага по отношение на инвестици-
онния посредник специални изисквания за 
ликвидност, включително ограничения върху 
падежните несъответствия между активите 
и пасивите;
22. изиска публично оповестяване на до-
пълнителна информация от инвестиционния 
посредник.
(2) Когато се установи, че инвестиционен 
посредник извършва сделки или операции в 
нарушение на Закона за мерките срещу изпи-
рането на пари и на актовете по прилагането 
му, комисията, съответно заместник-председа-
телят могат да приложат мярка по ал. 1. Ко-
мисията, съответно заместник-председателят 
уведомява Държавна агенция „Национална 
сигурност“ за откриване на производството 
по прилагане на принудителната администра-
тивна мярка. 
(3) Заместник-председателят прилага до-
пълнителното капиталово изискване по ал. 1, 
т. 11, ако:
1. инвестиционният посредник не отговаря 
на изискванията по чл. 8а, ал. 1, чл. 24, ал. 1, 
т. 11 и ал. 4 и чл. 25а от този закон или чл. 393 
от Регламент (ЕС) № 575/2013;
2. рисковете или елементи от тях не са 
покрити от изискванията за собствен капитал 
съгласно този закон, актовете по прилагането 
му или Регламент (ЕС) № 575/2013;
3. в резултат на самостоятелното прилагане 
на други мерки не се очаква в определения 
за изпълнението на тези мерки срок инвес-
тиционният посредник да подобри правилата, 
процедурите, механизмите и стратегиите си;
4. надзорният преглед разкрива, че не-
спазването на изискванията за прилагане на 
съответния подход има вероятност да доведе 
до неспазване на приложимите изисквания 
за собствен капитал съгласно този закон, 
Регламент (ЕС) № 575/2013 и актовете по 
прилагането им;
5. въз основа на събрани доказателства 
може обосновано да се предположи, че инвес-
тиционният посредник подценява рисковете, 
независимо че спазва приложимите изисква-
ния на този закон, Регламент (ЕС) № 575/2013 
и актовете по прилагането им;
6. инвестиционният посредник е уведомил 
комисията, че резултатите от стрес теста 
по чл. 377, параграф 5 от Регламент (ЕС) 
№ 575/2013 съществено надвишават капита-
ловото изискване за портфейла му за коре-
лационно търгуване.
(4) Определянето на допълнителното капи-
талово изискване по ал. 1, т. 11 се извършва 
въз основа на извършения надзорен преглед 
и оценка, като се вземат предвид:
1. количествените и качествените аспекти 
на процеса на оценяване, прилаган от инвес-
тиционния посредник;
2. правилата, процесите и мерките по чл. 24, 
прилагани от инвестиционния посредник;
3. резултатите от прегледа и оценката, 
извършени във връзка с изискванията за ка-
питалова адекватност и ликвидност;
4. оценката на системния риск.
(5) В случаите по ал. 1, т. 16, когато е 
наложена постоянна забрана за извършване 
на дейност от клон на инвестиционен посред-
ник, съответният орган на инвестиционния 
посредник взема решение за прекратяване 
дейността на клона, за уреждане на отноше-
нията с клиентите и за заличаването му от 
съответния търговски регистър.
(6) Комисията, съответно заместник-пред-
седателят може да приложи мерките по ал. 1 
и когато въз основа на събраните доказател-
ства може обосновано да предположи, че 
инвестиционният посредник в следващите 
12 месеца ще наруши разпоредби на този 
закон, на Регламент (ЕС) № 575/2013 или на 
актовете по прилагането им.
(7) Когато установи, че инвестиционни 
посредници със сходен рисков профил са или 
могат да бъдат изложени на сходни рискове, 
или създават сходни рискове за финансовата 
система, комисията, съответно заместник-
председателят може да извърши спрямо тях 
надзорния преглед и надзорната оценка и да 
приложи подходящите надзорни мерки по 
сходен или идентичен начин. В тези случаи 
комисията уведомява ЕБО.
(8) В случаите по ал. 1 и 2 заместник-пред-
седателят може да разпореди публикуване 
на информация за физическото лице, поради 
чието действие или бездействие е извършено 
нарушението, за инвестиционния посредник, 
извършил нарушението, както и за вида на 
нарушението.
(9) По искане на комисията, съответно на 
заместник-председателя Агенцията по впис-
ванията вписва обстоятелствата, съответно 
обявява актовете по ал. 1 – 8 в търговския 
регистър.
(10) За предотвратяване и преустановяване 
на нарушение на Регламент (ЕС) № 1031/2010 
от лицата, получили разрешение по чл. 7, ал. 3, 
както и при възпрепятстване на контролната 
дейност на комисията или на заместник-