Държавен вестник, бр. 15, 2018 г., стр. 44

СТР.  44	
Д Ъ Р Ж А В Е Н  В Е С Т Н И К 	
БРОЙ  15
2. да е свързана с друга OCT, така че на-
режданията, подадени в двете системи, да си 
взаимодействат.
(3) Инвестиционен посредник, който орга-
низира OCT, може да сключи договор с друг 
инвестиционен посредник, който да извършва 
дейност като маркет мейкър на организираната 
от него OCT, при условие че не е свързано 
лице с инвестиционния посредник, който 
организира OCT.
Изпълнение на нареждания на дискреционна основа
Чл. 115. (1) Инвестиционният посредник, 
който организира OCT, осигурява изпълнени-
ето на нареждания на OCT по своя преценка 
съгласно ал. 2 – 4.
(2) Преценката по ал. 1 се извършва само в 
единия или в двата от следните случаи:
1. дали да въведе подадено от клиента 
нареждане за изпълнение, както и дали да 
изпълни искане за оттегляне на подадено на 
OCT нареждане, и/или
2. когато решава да не срещне конкретна 
поръчка на клиент с други нареждания, налични 
в системата в даден момент, при условие че 
това е в съответствие с конкретните инструкции 
на клиента и с изискванията на чл. 84 – 86.
(3) При OCT, която среща нареждания на 
клиенти, инвестиционният посредник има пра-
во на преценка дали, кога и колко от подадени 
две или повече нареждания да се срещнат в 
системата.
(4) Инвестиционен посредник, който орга-
низира OCT, чрез която се сключват сделки с 
недялови ценни книжа, включително държавни 
дългови ценни книжа, може да съдейства на 
страните при воденето на преговори, което да 
доведе до сключването на сделка като резултат 
от срещането на два или повече потенциално 
съвместими интереса. Изречение първо се при-
лага при спазване изискванията на чл. 84 – 86, 
чл. 109 – 111, чл. 113 и чл. 114.
Предоставяне на информация относно OCT
Чл. 116. При подаване на искане за издаване 
на лиценз за организирането на OCT, както и 
при поискване от страна на заместник-предсе-
дателя инвестиционният посредник предоставя 
в допълнение на информацията по чл. 111 и 
следната информация:
1. подробно обяснение защо системата не 
представлява и не може да действа като регу-
лиран пазар, МСТ или систематичен участник;
2. условията и реда за упражняване на пра-
вото на преценка по чл. 115, включително в 
кои случаи може да бъде оттеглено нарежда-
не, въведено на OCT, както и кога и как две 
или повече нареждания на клиенти ще бъдат 
срещнати в рамките на OCT;
3. описание на начина, по който инвести-
ционният посредник използва търговията за 
собствена сметка, опосредяваща насрещни 
сделки при оперирането на OCT.
Спазване на изискванията за защита на инвес-
титорите
Чл. 117. Инвестиционният посредник изпъл-
нява нареждания на клиенти чрез организира-
ната от него OCT при спазване на изискванията 
по чл. 70 – 74, чл. 77 – 80, чл. 82 и чл. 84 – 88.
Раздел V
Контрол за спазване на правилата на МСТ 
и OCT
Системи и правила за наблюдение и контрол
Чл. 118. (1) Инвестиционният посредник, 
който организира МСТ или OCT, прилага 
ефективни системи, правила и процедури за 
постоянно наблюдение и контрол за спазване на 
прилаганите от него правила по чл. 109, ал. 2, 
т. 2 от членовете и участниците в системата 
за търговия.
(2) Инвестиционният посредник извършва 
наблюдение и контрол на подадените в сис-
темата нареждания, включително на отмене-
ните нареждания и на извършени операции 
от членовете, участниците или ползвателите 
в системата за търговия, с цел установяване 
на нарушения на правилата по чл. 109, ал. 2, 
т. 2, на неправомерни условия за търговия, на 
действия, които могат да индикират за пове-
дение, което е забранено съгласно Регламент 
(ЕС) № 596/2014, или за срив в системата за 
търговия с даден финансов инструмент.
(3) Инвестиционният посредник осигурява 
необходимите ресурси за ефективното функ-
циониране на системите за наблюдение и 
контрол по ал. 1.
Уведомяване за нарушения
Чл. 119. (1) Инвестиционният посредник 
уведомява заместник-председателя незабавно, 
но не по-късно от края на работния ден, и при 
спазване на изискванията на чл. 81 и 82 на Де-
легиран регламент (ЕС) 2017/565 за установените 
от него съществени нарушения на правилата 
по чл. 109, ал. 2, т. 2, неправомерни условия за 
търговия, действия, които индикират за пове-
дение, което е забранено съгласно Регламент 
(ЕС) № 596/2014, или за срив в системата за 
търговия с даден финансов инструмент.
(2) В случаите на данни за извършено прес-
тъпление, свързано с пазарни злоупотреби, ин-
вестиционният посредник незабавно уведомява 
прокуратурата.
(3) При получаването на информация за 
действия, които могат да индикират за пове-
дение, което е забранено съгласно Регламент 
(ЕС) № 596/2014, заместник-председателят 
започва проверка в срок не по-късно от края 
на следващия работен ден.
(4) Комисията за финансов надзор пре-
доставя незабавно, но не по-късно от края 
на следващия работен ден, информацията по 
ал. 1 на ЕОЦКП и на компетентните органи на 
държавите членки. В случаите на информация