Държавен вестник, бр. 52, 2007 г., стр. 29

Б Р О Й  52
Д Ъ Р Ж А В Е Н   В Е С Т Н И К
С Т Р .  29
че не са изпълнени изискванията на закона,
заявителят е представил неверни данни или
документи с невярно съдържание, застрашено
е стабилното управление и сигурността на ин-
вестиционния посредник или не са осигурени
по друг начин интересите на клиентите на ин-
вестиционния посредник.
(6) В случай че лицето, което желае да придо-
бие участие съгласно ал. 1 или 3, е инвестицио-
нен посредник, кредитна институция, застрахо-
вателно дружество, управляващо дружество,
получили лиценз в друга държава членка, пред-
приятие майка на такова дружество или лице,
контролиращо такова дружество, ако в резултат
на исканото придобиване инвестиционният пос-
редник ще стане дъщерно дружество или ще е
контролирано от лицето, което ще придобие гла-
совете в общото събрание, заместник-председа-
телят в 7-дневен срок от получаване на уведом-
лението по ал. 1 или 3 изисква мнението на съ-
ответния компетентен орган на другата държа-
ва членка, като срокът по ал. 5 започва да тече
от получаване на поисканото мнение.
(7) Ако не издаде забрана в срока по ал. 5,
съответно в срока по ал. 6, заместник-предсе-
дателят може да определи срок, в който да бъде
извършено придобиването или прехвърлянето.
(8) Ако в срока по ал. 5, съответно в срока по
ал. 6, заместник-председателят не издаде заб-
рана, лицата по ал. 1—3 могат да придобият или
прехвърлят заявеното участие в инвестицион-
ния посредник.
(9) Лице, придобило дялово участие въпре-
ки забраната по ал. 5 или без да е подало преди
придобиването уведомлението по ал. 4, няма
право да упражнява правото си на глас в общо-
то събрание на инвестиционния посредник.
(10) В случай че лица, притежаващи квали-
фицирано участие в инвестиционния посредник,
могат да навредят на стабилното управление и
сигурността на инвестиционния посредник, за-
местник-председателят може да наложи времен-
на или окончателна забрана за упражняването
на право на глас от тези лица в общото събра-
ние на инвестиционния посредник.
Г л а в а  т р е т а
ИЗИСКВАНИЯ КЪМ ДЕЙНОСТТА НА
ИНВЕСТИЦИОННИТЕ ПОСРЕДНИЦИ
Раздел I
Отношения с клиенти
Чл. 27. (1) Инвестиционният посредник из-
вършва услугите и дейностите по чл. 5, ал. 2 и 3
за сметка на клиента въз основа на писмен до-
говор с него.
(2) При извършване на услугите и дейности-
те по чл. 5, ал. 2 и 3 инвестиционният посред-
ник е длъжен да действа честно, справедливо и
като професионалист в съответствие с най-доб-
рите интереси на своите клиенти, както и да ги
уведомява за рисковете от сделките с финансо-
ви инструменти.
(3) Инвестиционният посредник е длъжен
да уведомява своите клиенти за съществуваща-
та система за компенсиране на инвеститорите
във финансови инструменти, включително за
нейния обхват и за гарантирания размер на
клиентските активи, а при поискване да пре-
достави данни относно условията и реда за ком-
пенсиране.
(4) Информацията, която инвестиционният
посредник дава на клиентите си, както и на
потенциални клиенти, включително в реклам-
ните си материали и публичните изявления на
членовете на управителните и контролните
органи на посредника и на лицата, работещи по
договор за него, трябва да е разбираема, вярна,
ясна и да не е подвеждаща. Рекламните матери-
али на инвестиционния посредник трябва ясно
да са означени като такива.
(5) Инвестиционният посредник предоставя
по подходящ начин и при спазване на ал. 4 на
своите клиенти или на потенциални клиенти
следната информация:
1. данни за инвестиционния посредник и за
предлаганите от него услуги, включително дали
извършва дейност или сключва сделки с фи-
нансови инструменти за своя сметка;
2. финансовите инструменти—предмет на пре-
доставяните от посредника инвестиционни услу-
ги, и предлаганите инвестиционни стратегии;
3. предупреждение за рисковете, свързани с
инвестиции в инструментите по т. 2 или по отно-
шение на конкретни инвестиционни стратегии;
4. местата на изпълнение на сделките;
5. видовете разходи за клиента и техния
размер;
6. други обстоятелства, определени с наредба.
(6) Информацията по ал. 5 се предоставя на
клиента по начин, който му позволява да разбе-
ре естеството и рисковете на инвестиционната
услуга и на предлагания конкретен финансов
инструмент, осигуряващ вземането впоследст-
вие на основано на информираност инвестици-
онно решение. Тази информация може да се
предоставя в стандартизирана форма.
(7) Инвестиционният посредник е длъжен да
предоставя на клиентите си достатъчно инфор-
мация за предоставената услуга, включително за
разходите за сделките и услугите, предоставени
за сметка на клиента, когато това е приложимо.
Чл. 28. (1) При извършване на услуги по чл. 5,
ал. 2, т. 4 и 5 инвестиционният посредник изиск-
ва от клиента, съответно от потенциалниалния
клиент, информация за неговите финансови
възможности, инвестиционни цели, знания, опит
относно услугите по чл. 5, ал. 2, т. 4 и 5 и за
готовността му да рискува, както и да актуали-
зира тази информация. Инвестиционният пос-
редник няма право да извършва услугите по
чл. 5, ал. 2, т. 4 и 5 за клиент, който не е предос-
тавил информацията по изречение първо.
(2) При предоставяне на услугите по ал. 1
инвестиционният посредник се ръководи от
получената по ал. 1 информация.