Държавен вестник, бр. 55, 2022 г., стр. 23

БРОЙ  55	
Д Ъ Р Ж А В Е Н  В Е С Т Н И К 	
СТР.  23  
1. В т. 2 накрая се добавя „и т. 8“.
2. Създава се т. 3:
„3. информация относно въздействието 
на таксите за постигнати резултати върху 
колективната инвестиционна схема, която 
включва общия размер на начислените и/или 
изплатени такси за постигнати резултати през 
отчетния период, както и процента на таксите 
на база нетната стойност на класа дялове на 
колективната инвестиционна схема.“
§ 38. В чл. 76 се правят следните изменения 
и допълнения:
1. Създава се нова ал. 3:
„(3) Към годишния и шестмесечния отчет 
на колективна инвестиционна схема със след­
ване на индекс, включително и на борсово 
търгуван фонд със следване на индекс, се 
представя информация относно големината 
на грешката от следване към края на отчи­
тания период. Информацията по изречение 
първо към годишния отчет на колективната 
инвестиционна схема, съответно на борсово 
търгувания фонд със следване на индекс, 
включва и обяснение на отклонението между 
очакваната и постигнатата грешка от следване 
за съответния период, ако има такава, както и 
стойността и обяснение на годишната разлика 
на следването между резултатите от дейността 
на фонда и резултатите от следения индекс.“
2. Създава се ал. 4:
„(4) В годишния отчет на колективната 
инвестиционна схема се включва и инфор­
мация относно:
а) рисковата експозиция, постигната посред­
ством техники за ефективно управление на 
портфейла, съответно базисната експозиция, 
получена посредством деривативни финансови 
инструменти;
б) идентичността на контрагента на из­
ползваните техники за ефективно управление 
на портфейла, съответно на контрагента на 
деривативните финансови инструменти;
в) вида и размера на обезпечението, полу­
чено от колективната инвестиционна схема за 
намаляване на експозицията на контрагента, 
а когато полученото от емитент обезпечение 
надвишава 20 % от нетната стойност на акти­
вите на колективната инвестиционна схема – и 
идентичността на емитента;
г) посочва се дали колективната инвести­
ционна схема е изцяло обезпечена с ценни 
книжа, емитирани или гарантирани от дър­
жава членка;
д) приходите в резултат на техники за ефек­
тивно управление на портфейла за отчетния 
период заедно с направените преки и непреки 
оперативни разходи и платените такси.“
3. Досегашната ал. 3 става ал. 5.
§ 39. В чл. 77 се правят следните изменения 
и допълнения:
1. В ал. 1:
а) в текста преди т. 1 думите „най-малко 
два пъти“ се заменят с „един път“, а думите 
„на равни интервали от време“ се заменят с 
„в срока по чл. 64, ал. 2 ЗДКИСДПКИ“;
б) създава се т. 7:
„7. дата, за която са валидни определените 
стойности.“
2. Алинея 3 се отменя.
§ 40. Член 78 се отменя.
§ 41. В чл. 79 думите „чл. 72, ал. 1“ се за­
менят с „чл. 60, ал. 1, т. 1 и 2 ЗДКИСДПКИ“.
§ 42. В чл. 81 се правят следните изменения 
и допълнения:
1. В ал. 1 думите „както и“ се заменят с 
„включително“, след думата „изявления“ се 
поставя запетая и се добавя „интервюта и 
презентации“, а след думите „договор за уп­
равляващото дружество“ се поставя запетая и 
се добавя „както и маркетинговите съобщения 
за дейността на колективните инвестицион­
ни схеми, изготвяни и разпространявани от 
трети лица, използвани от инвестиционното 
или управляващото дружество за маркетин­
гови цели“.
2. Създава се нова ал. 2:
„(2) Привличането на инвеститори в колек­
тивна инвестиционна схема чрез телефонни 
обаждания е допустимо само въз основа на 
предварително изготвена информация, която е 
одобрена по ал. 1 и е в пълно съответствие с 
Насоките относно маркетинговите съобщения 
съгласно Регламента относно трансграничното 
разпространение на фондове (ESMA34-45-
1272). За проведения телефонен разговор се 
изготвя и съхранява за период от поне 5 години 
запис, който при поискване се предоставя на 
инвеститора или заместник-председателя.“
3. Досегашната ал. 2 става ал. 3 и се из­
меня така:
а) в текста преди т. 1 след думата „трябва“ 
се добавя „допълнително“;
б) създава се нова т. 2:
„2. потенциалният инвеститор се уведомява, 
че разговорът се записва;“
в) досегашната т. 2 става т. 3 и се изменя 
така:
аа) в текста преди буква „а“ накрая се 
добавя „ясно и точно“;
бб) създава се буква „д“:
„д) мястото, където са достъпни допълни­
телна информация и документи за колектив­
ната инвестиционна схема.“
§ 43. Член 82 се изменя така:
„Чл. 82. В маркетинговите съобщения и 
информационните материали на колективната 
инвестиционна схема, за която е предвидена 
такса за постигнати резултати, следва, ако е 
приложимо, ясно да се посочи цялата необхо­
дима информация, за да могат инвеститорите 
правилно да разберат модела на таксата за 
постигнати резултати и методиката за нейното 
изчисляване, която включва описание на ме­
тода за изчисляване на таксите за постигнати 
резултати с посочване на конкретните пара­
метри и датата, на която се изплаща таксата.“
§ 44. В чл. 82а, ал. 1 думата „потвържда­
ването“ се заменя с „одобрението“.
§ 45. В чл. 82в, ал. 1 и 2 след думите „бор­
сово търгувания фонд“ се поставя запетая,