Държавен вестник, бр. 52, 2015 г., стр. 24

СТР.  24	
Д Ъ Р Ж А В Е Н  В Е С Т Н И К 	
БРОЙ  52
малко веднъж годишно и го актуализира въз 
основа на прегледа. Планът за възстановяване, 
както и неговата актуализация се представят 
на комисията в 7-дневен срок от приемането 
му. Заместник-председателят може да направи 
обоснована препоръка за промяна на плана 
по ал. 1.
(3) С разрешение на заместник-председа­
теля могат да бъдат намалени изискванията 
към инвестиционен посредник във връзка с 
прилагането на ал. 1. Разрешението може да 
бъде дадено, отчитайки принципа на про­
порционалност и след съгласуване с коми­
сията, ако изпадането в несъстоятелност на 
инвестиционния посредник поради неговия 
размер, бизнес модел или взаимовръзката му 
с други институции или поради състоянието 
на финансовата система като цяло не би има­
ло отрицателни последствия за финансовите 
пазари, другите институции или условията 
за финансиране.
(4) Инвестиционният посредник по ал. 1 
предоставя на комисията при поискване цяла­
та информация, необходима за изготвянето и 
съставянето на реалистичен план за преструк­
туриране. Плановете за преструктуриране 
съдържат варианти за контролирано пре­
структуриране на инвестиционния посредник 
в случай на несъстоятелност и в съответствие 
с принципа на пропорционалност. 
Раздел II
Вътрешна оценка за капиталова адекватност. 
Ниво на приложение на пруденциалните 
изисквания
Чл. 9. (1) Всеки инвестиционен посредник 
разработва и прилага надеждни, ефективни и 
изчерпателни стратегии и процеси, които му 
позволяват да оценява и поддържа постоянно 
вътрешен капитал в размер, вид и разпреде­
ление така, че да е адекватен за покриване 
на рисковете, на които е или може да бъде 
изложен, в зависимост от степента и характера 
на рисковете. 
(2) Стратегиите и процесите по ал. 1 под­
лежат на периодичен вътрешен преглед от 
инвестиционния посредник един път годишно 
в срок до 31 декември всяка календарна година 
за оценяване на съответствието им с норма­
тивните изисквания и доколко са пропорци­
онални на характера, степента и сложността 
на дейностите, извършвани от него.
(3) Управителният орган на инвестиционния 
посредник изготвя стратегиите по ал. 1 и ги 
представя за одобрение от общото събрание. 
Управителният орган на инвестиционния 
посредник приема правила за изпълнение 
на стратегиите и описание на процесите и 
ги представя в комисията в 14-дневен срок 
от получаване на лиценз за извършване на 
дейност като инвестиционен посредник или 
от приемане на изменения в тях.
(4) Инвестиционният посредник прилага 
изискванията по ал. 1 – 3 на индивидуална 
основа, освен ако не е предвидено друго в 
Регламент (ЕС) № 575/2013, тази наредба или 
друг нормативен акт.
(5) Изискванията по ал. 1 – 3 се прилагат от 
инвестиционния посредник на консолидирана 
основа, когато той е дъщерно дружество в 
Република България или предприятие майка, 
както и когато е включен в консолидацията 
по чл. 19 от Регламент (ЕС) № 575/2013. 
(6) В случаите, когато инвестиционен 
посредник е институция майка в Република 
България, той осигурява прилагането на ал. 1 
на консолидирана основа в степента и по на­
чина, описани в част първа, дял II, глава 2, 
раздели 2 и 3 от Регламент (ЕС) № 575/2013.
(7) В случаите, когато инвестиционен по­
средник е контролиран от финансов холдинг 
майка или финансов холдинг майка със сме­
сена дейност в държава членка, в степента и 
по начина, уредени в част първа, дял втори, 
глава 2, раздели 2 и 3 от Регламент (ЕС) 
№ 575/2013, той изпълнява задължението по 
ал. 1 въз основа на консолидираното състоя­
ние на финансовия холдинг или финансовия 
холдинг със смесена дейност. Ако финансови­
ят холдинг майка или финансовият холдинг 
майка със смесена дейност в държава членка 
контролира повече от един инвестиционен 
посредник, изречение първо се прилага само 
спрямо инвестиционния посредник, върху 
който се упражнява надзор на консолидирана 
основа в съответствие с чл. 70 ЗПФИ.
(8) Инвестиционен посредник, който е 
дъщерно дружество, изпълнява изискванията 
по ал. 1 на подконсолидирана основа, ако 
той или неговото предприятие майка, когато 
последното е финансов холдинг или финансов 
холдинг със смесена дейност, притежават ин­
ституция, финансова институция или управ-
ляващо дружество съгласно определението 
по параграф 1, т. 4 от допълнителните раз­
поредби на Закона за допълнителния надзор 
върху финансовите конгломерати от Директива 
2002/87/ЕО, като дъщерно дружество в трета 
държава, както и когато имат дялово участие 
в такова предприятие.
Чл. 10. (1) Всеки инвестиционен посред­
ник прилага изискванията по глави трета и 
четвърта и чл. 83а и 83б от Наредба № 38 от 
2007 г. на индивидуална основа, освен ако 
заместник-председателят не разреши освобож­
даване от изискванията по чл. 6, параграф 1 
от Регламент (ЕС) № 575/2013 съгласно чл. 7 
от Регламент (ЕС) № 575/2013. 
(2) Инвестиционните посредници, финан­
совите холдинги, финансовите холдинги със 
смесена дейност или холдингите със смесена 
дейност, които са обект на надзор на консо­
лидирана основа от страна на комисията, 
прилагат изискванията по глави трета и