Държавен вестник, бр. 53, 2015 г., стр. 23

БРОЙ  53	
Д Ъ Р Ж А В Е Н  В Е С Т Н И К 	
СТР.  23  
да извършва по чл. 7, ал. 3 ЗПФИ, с какви 
финансови инструменти, на кои пазари и за 
какъв вид клиенти ще търгува;
д) данни за името (собствено, бащино и 
фамилно), ЕГН и адресната регистрация на 
лицата, отговорни за извършване на дейността 
по чл. 7, ал. 3 ЗПФИ;
е) доказателства за наличието на служи­
тели с подходяща квалификация и професи­
онален опит по отношение на извършване 
на дейността по чл. 7, ал. 3 ЗПФИ, за които 
се прилага биографична справка с данни за: 
трите имена; ЕГН, съответно аналогични 
данни за чуждестранните лица; адресната 
регистрация; образованието, включително 
наименованието на учебните заведения, в 
които образованието е придобито, и години­
те на обучение; посетени квалификационни 
курсове и семинари с означение на мястото и 
годините на обучението; чужди езици, които 
лицето владее писмено и/или говоримо, с 
посочване на степента на владеене; справка 
за професионалния опит с подробна характе­
ристика на заеманите длъжности по години; 
настояща месторабота и подробна характе­
ристика на заеманата длъжност;
ж) копия от други документи, различни от 
тези по букви „в“ и „г“, приети от посредни­
ка и предвиждащи правилата, въз основа на 
които ще се осъществява дейността по чл. 7, 
ал. 3 ЗПФИ.“
§ 19. В чл. 19 се правят следните изменения 
и допълнения:
1. Алинея 1 се изменя така:
„(1) Към заявлението за лицата, избрани 
за членове на управителния и контролния 
орган или които управляват дейността на 
инвестиционния посредник, се прилагат:
1. свидетелство за съдимост или аналогичен 
документ за чуждестранните лица, както и 
декларация дали към датата на подаване на 
заявлението спрямо него е образувано нака­
зателно производство; 
2. декларация, че лицето не е било член 
на управителен или контролен орган или 
неограничено отговорен съдружник в дру­
жество, за което е открито производство по 
несъстоятелност, или в прекратено поради 
несъстоятелност дружество, ако са останали 
неудовлетворени кредитори;
3. декларация, че лицето не е обявявано в 
несъстоятелност и не се намира в производ­
ство за обявяване в несъстоятелност;
4. декларация, че лицето не е съпруг или 
роднина по права или по съребрена линия до 
трета степен включително или по сватовство 
до трета степен с друг член на управителния 
или на контролния орган на инвестиционния 
посредник и не се намира във фактическо 
съпружеско съжителство с такъв член;
5. декларация, че лицето не е лишено 
от правото да заема материалноотговорна 
длъжност;
6. заверен препис от документи, удосто­
веряващи професионалната квалификация и 
опит, необходими за управление на дейност­
та на инвестиционния посредник съобразно 
заявените по чл. 5, ал. 2 и 3 ЗПФИ услуги и 
дейности;
7. декларация дали лицето е член на уп­
равителен или контролен орган или по друг 
начин участва в управлението на друг инвес­
тиционен посредник, кредитна институция 
или застраховател от държава членка, както 
и данни за това участие и за регулаторния 
орган, осъществяващ надзор;
8. декларация, че лицето не е било през 
последната една година преди акта на съот­
ветния компетентен орган на дружеството 
член на управителен или на контролен орган 
на дружество, на което е бил отнет лицензът 
за извършване на дейност, подлежаща на 
лицензионен режим от комисията или от 
Българската народна банка или от съответен 
орган на друга държава, освен в случаите, 
когато лицензът е бил отнет по искане на 
дружеството, ако актът за отнемане на изда­
дения лиценз е бил отменен по надлежния 
ред, лицето декларира за наличието на това 
обстоятелство;
9. декларация, че на лицето не са му 
налагани административни наказания през 
последните три години за извършено гру­
бо нарушение на ЗПФИ, ЗППЦК, ЗПЗФИ, 
ЗДСИЦ, ЗДКИСДПКИ или актовете по при­
лагането им или съответното законодателство 
на друга държава, както и на приложимите 
регламенти на ЕС;
10. декларация, че не са му налагани ад­
министративни наказания през последните 
три години за нарушения на ЗПФИ, ЗППЦК, 
ЗПЗФИ, ЗДСИЦ, ЗДКИСДПКИ и актовете 
по прилагането им, както и на приложимите 
регламенти на ЕС, или съответното зако­
нодателство на друга държава, когато тези 
нарушения се квалифицират като системни;
11. декларация, че не е освобождавано от 
длъжност в управителен или контролен орган 
на дружество по ЗПФИ, ЗППЦК, ЗДКИСДПКИ, 
ЗДСИЦ или съответното законодателство 
на друга държава въз основа на приложена 
принудителна административна мярка ос­
вен в случаите, когато актът на комисията е 
бил отменен по надлежния ред, като лицето 
изрично декларира за наличието на това 
обстоятелство;
12. декларация за наличие на извършено 
вече оценяване на репутацията на лицето 
в качеството му на лице, придобиващо или 
увеличаващо квалифицираното си участие