Държавен вестник, бр. 76, 2016 г., стр. 9

БРОЙ  76	
Д Ъ Р Ж А В Е Н  В Е С Т Н И К 	
СТР.  9  
инвестиционния посредник по ал. 2 се ползват 
по всяко време с добра репутация и притежават 
подходящи знания, умения и опит.“;
г) създава се нова ал. 4:
„(4) Управителният и контролният орган на 
инвестиционния посредник по ал. 2 като цяло 
притежават необходимите знания, умения и 
опит, които им позволяват да разбират дей­
ността на депозитаря, включително основните 
рискове.“;
д) създава се ал. 5:
„(5) Всеки член на управителния и контрол­
ния орган на инвестиционния посредник по 
ал. 2 и всеки служител от висшия ръководен 
персонал на посредника е длъжен да действа 
честно и добросъвестно.“;
е) досегашната ал. 4 става ал. 6 и в нея 
думата „своевременно“ се заменя с „при по­
искване и текущо“, а думата „депозитаря“ се 
заменя с „банките, които са определени като 
депозитари“.
14. Създава се чл. 35а:
„Чл. 35а. (1) Управляващото дружество 
съхранява активите на всяка колективна ин­
вестиционна схема, която управлява, в един 
депозитар.
(2) Отношенията между управляващото 
дружество и депозитаря се уреждат с писмен 
договор за депозитарни услуги. С договора се 
определят условията и редът за предоставяне 
на информация между управляващото друже­
ство и депозитаря, необходима за изпълнение 
на функциите на депозитаря по отношение 
на всяка колективна инвестиционна схема в 
съответствие с този закон и актовете по при­
лагането му.
(3) Депозитарят е длъжен да:
1. осигури, че издаването, продажбата, 
обратното изкупуване и обезсилването на дя­
ловете на колективната инвестиционна схема 
се извършват в съответствие със закона и с 
устава, съответно с правилата на колективната 
инвестиционна схема;
2. осигури, че стойността на дяловете на 
колективната инвестиционна схема се изчислява 
при спазването на закона и устава, съответно 
правилата на колективната инвестиционна 
схема;
3. осъществява редовна проверка за съответ­
ствие между сметките, които водят управля­
ващото дружество и депозитарят за активите 
на колективната инвестиционна схема, а в 
случаите по чл. 37а – и със сметките, които 
води третото лице;
4. осигури превеждане в обичайните срокове 
на всички парични средства в полза на колек­
тивната инвестиционна схема, произтичащи от 
сделки с нейни активи;
5. осигури, че доходът на колективната ин­
вестиционна схема се разпределя в съответствие 
със закона и с устава, съответно с правилата 
на колективната инвестиционна схема;
6. се отчита най-малко веднъж месечно 
пред управляващото дружество за поверените 
активи и извършените с тях операции, включи­
телно като предоставя пълен опис на активите 
на колективната инвестиционна схема, до 5-о 
число на следващия месец.
(4) Депозитарят осъществява наблюдение 
на паричните потоци на колективната ин­
вестиционна схема, включително следи дали 
всички плащания, извършени от инвести­
торите или от тяхно име и за тяхна сметка 
при записването на дялове на колективната 
инвестиционна схема, са получени и осчето­
водени по сметки, които:
1. са открити на името на колективната 
инвестиционна схема или на името на упра­
вляващото дружество, действащо от името 
и за сметка на колективната инвестиционна 
схема, или на името на депозитаря, действащ 
от името и за сметка на колективната инвес­
тиционна схема;
2. са открити в централна банка, банка, 
лицензирана по реда на Закона за кредитните 
институции, банка, лицензирана в държава 
членка, или банка, получила разрешение в 
трета държава, и
3. се управляват при спазване на ал. 5.
(5) Депозитарят управлява паричните сред­
ства на колективната инвестиционна схема, 
като:
1. поддържа отчетност и води сметките по 
начин, който позволява във всеки един мо­
мент незабавно да се разграничат държаните 
активи на колективната инвестиционна схема 
от активите, държани за друг клиент, както и 
от собствените активи на депозитаря;
2. поддържа отчетност и води сметките 
по начин, който осигурява тяхната точност;
3. осъществява редовна проверка за съответ­
ствие между сметките, които водят управля­
ващото дружество и депозитарят за активите 
на колективната инвестиционна схема, а в 
случаите по чл. 37а – и със сметките, които 
води третото лице;
4. предприема необходимите мерки, за да 
осигури, че всички парични средства на колек­
тивната инвестиционна схема, депозирани при 
трето лице, могат да бъдат ясно разграничени 
от паричните средства на депозитаря и на 
това трето лице чрез индивидуални сметки на 
титулярите, водени от третото лице, или чрез 
еквивалентни мерки, които постигат същото 
равнище на защита;
5. предприема необходимите мерки, за да 
осигури, че паричните средства на колектив­
ната инвестиционна схема по сметките при 
лице по ал. 4, т. 2 се държат по индивидуал­
на сметка или по сметки отделно от всички 
сметки за държане на парични средства на 
лицето, на чието име се съхраняват активите 
на колективната инвестиционна схема;
6. въвежда подходяща организация и пред­
приема необходимите действия за свеждане 
до минимум на риска от загуба или от на­
маляването им в резултат на злоупотреба, 
измама, лошо управление, неправилно водене