Държавен вестник, бр. 37, 2000 г., стр. 30

С Т Р .  3 0
Д Ъ Р Ж А В Е Н   В Е С Т Н И К
Б Р О Й 37
1. копие от решение на окръжния съд за впис-
ване в търговския регистър на дружеството, съ-
ответно на промяната в предмета на дейност;
2. списък с адресите на помещенията, в кои-
то ще се извършва съответната дейност, копие
от документ (нотариален акт или друг акт за
собственост, нотариален акт за учредено вещ-
но право на ползване, договор за наем), удосто-
веряващ права върху помещенията, в които ще
се извършва съответната дейност;
3. писмени сведения за техническото и прог-
рамното осигуряване, необходимо за извърш-
ване на дейността.
(2) Копие от решението по ал. 1, т. 1 се пред-
ставя в комисията в 7-дневен срок, а докумен-
тите по т. 2 и 3—в 14-дневен срок от влизането
в сила на решението за вписване в търговския
регистър.
Чл. 49. (1) Инвестиционните посредници
уведомяват комисията за:
1. промяна на предмета на дейност, наиме-
нованието, седалището и адреса на управление,
идентификационния код БУЛСТАТ или данъч-
ния номер;
2. откриване или закриване на клон или офис;
3. промяна в начина на представляване;
4. изменение и/или допълнение на устава, съ-
ответно на дружествения договор, и на вътреш-
ните правила на инвестиционния посредник;
5. промяна в обстоятелствата, отразени в
други документи, послужили като основание да
се издаде разрешение за извършване на дейност
като инвестиционен посредник, и в документи-
те по чл. 48, ал. 1, т. 2 и 3;
6. възникване или промяна на обстоятелст-
во, в резултат на което нормативните изисква-
ния към членовете на управителния или конт-
ролния орган, към други лица, на които е въз-
ложено управлението на дружеството, или към
лицата, които непосредствено извършват сдел-
ките, вече не са спазени;
7. заменяне на лице, на което е възложено
управлението на дружеството, на лицата по
чл. 20, ал. 1 и на лицата от отдела по вътрешен
контрол;
8. отнемане на разрешението за извършване
на дейност, както и за налагане на други прину-
дителни мерки, административни наказания и
други санкции за тежки нарушения, свързани с
предмета на дейност на дружеството, от Българ-
ската народна банка, от други държавни органи,
от организирания пазар на ценни книжа или от
Централния депозитар на членове на управител-
ните и контролните органи и на лица, работещи
по договор за инвестиционния посредник;
9. откриване на производство за обявяване в
несъстоятелност;
10. вземане на решение за прекратяване;
11. откриване на процедура за ликвидация;
12. настъпване на други обстоятелства, под-
лежащи на вписване в регистъра на комисията
съгласно отделна наредба, съответно промени
в тези обстоятелства.
2. да осигури операциите по всеки индивиду-
ален портфейл от ценни книжа, управляван по
собствена преценка на инвестиционния посред-
ник, без специални нареждания от клиента, да
бъдат проверявани от лице, което упражнява
вътрешен контрол достатъчно често съобразно
честотата и стойността на операциите, но най-
малко веднъж месечно;
3. да осигури прилагането на изискванията
на Закона за мерките срещу изпирането на пари;
4. да осигури контрол за спазването от стра-
на на членовете на управителния орган, от бро-
керите и другите лица, които работят за инвес-
тиционния посредник, на изискванията за из-
вършване на дейност, установени в закона и в
актовете по прилагането му, и за изпълнение
на поетите задължения към клиентите;
5. да осигури своевременно разглеждане на
жалби на клиенти, както и възможност за пре-
дотвратяване или установяване на нарушения,
включително в сътрудничество с комисията;
6. да разпредели правата, задълженията и
отговорностите във връзка с дейността по чл. 54,
ал. 1 и 5 ЗППЦК между лицата, работещи по
договор за инвестиционния посредник.
(2) Вътрешната организация по ал. 1 се оп-
ределя с правила, приети от управителния ор-
ган на инвестиционния посредник.
Чл. 47. (1) Инвестиционният посредник тряб-
ва да разполага с отдел за вътрешен контрол,
който следи за спазване изискванията на чл. 3,
ал. 5 и 6 и чл. 46 и изпълнява други функции,
възложени му с наредбата и с правилата по ал. 4.
(2) Ръководителят на отдела за вътрешен
контрол се избира, отчита се и се освобождава
при условия и по ред съгласно устройствените
актове на инвестиционния посредник. Той тряб-
ва да има подходяща квалификация и опит и не
може да бъде брокер, изпълнителен директор,
управител или друго лице, на което е възложе-
но оперативното управление на инвестицион-
ния посредник.
(3) Ръководителят на отдела за вътрешен
контрол е длъжен да информира незабавно
комисията за установените нарушения в дей-
ността на инвестиционния посредник, които са
довели или биха могли да доведат до съществе-
ни вреди за неговите клиенти или до застраша-
ване стабилността на пазара на ценни книжа.
(4) Организацията, правомощията и взаимо-
отношенията на отдела за вътрешен контрол с
другите органи и лица, работещи за инвестици-
онния посредник, се определят с правила, при-
ети от управителния орган на инвестиционния
посредник.
Г л а в а  п е т а
ПРЕДОСТАВЯНЕ НА ИНФОРМАЦИЯ
Чл. 48. (1) Лицата, получили разрешение за
извършване на дейност като инвестиционен
посредник, представят в комисията: