Държавен вестник, бр. 52, 2015 г., стр. 37

БРОЙ  52	
Д Ъ Р Ж А В Е Н  В Е С Т Н И К 	
СТР.  37  
в други държави членки, в съответствие с 
чл. 69, ал. 1, чл. 72о, 72п, 116г и 116д ЗПФИ.
(3) Планът за извършване на надзорни 
проверки включва следните инвестиционни 
посредници:
1. посредниците, за които резултатите от 
проведените стрес тестове по чл. 57, ал. 1, т. 1 
и 7 и чл. 61 или резултатите от процеса за 
надзорен преглед и надзорна оценка показват 
значителни рискове за текущата им финан­
сова стабилност или показват нарушаване на 
изискванията на Регламент (ЕС) № 575/2013, 
ЗПФИ и актовете по прилагането им;
2. посредниците, които създават системен 
риск за финансовата система;
3. всеки друг инвестиционен посредник, 
за който комисията счита, че е необходимо 
извършването на проверка.
(4) Въз основа на резултатите от прегледа 
и оценката по чл. 56 заместник-председателят 
може да предприеме и допълнителни мерки 
по отношение на всеки инвестиционен по­
средник, а именно:
1. увеличаване на броя или честотата на 
проверките на място;
2. осигуряване на постоянно присъствие 
на представители на комисията в седалище­
то, клоновете/офисите на инвестиционния 
посредник;
3. представяне на допълнителна информа­
ция или по-често представяне на регулярна 
информация от страна на инвестиционния 
посредник;
4. извършване на допълнителни или по-
чести прегледи на оперативните или стратеги­
ческите планове или плановете за дейността 
на институцията; 
5. извършване на тематични проверки за 
наблюдение на конкретни рискове, за които 
има вероятност да се реализират, или кон­
кретни дейности, политики или прилагани 
практики.
(5) Приемането на план за извършване на 
надзорни проверки от комисията не възпре­
пятства компетентните органи на приемащата 
държава членка да провеждат за всеки отделен 
случай проверки и инспекции на място на 
дейностите, извършвани от клоновете на ин­
вестиционни посредници на тяхна територия 
в съответствие с чл. 116г ЗПФИ.
(6) Приемането на план за извършване на 
надзорни проверки от компетентните органи 
на държавата членка по произход не възпре­
пятства комисията да провежда за всеки от­
делен случай проверки и инспекции на място 
на дейностите, извършвани от клоновете на 
инвестиционни посредници на територията 
на Република България в съответствие с 
чл. 116д ЗПФИ.
Чл. 61. (1) Заместник-председателят из­
вършва най-малко веднъж годишно, а при 
нужда – и по-често, надзорни стрес тестове на 
инвестиционните посредници за улесняване 
на процеса за преглед и оценка по чл. 56. 
(2) Комисията прилага методика за из­
вършване на стрес тестове по ал. 1 съобразно 
насоки, разработени от ЕБО. 
Чл. 62. (1) В случаите на издадено раз­
решение от комисията на инвестиционния 
посредник за използване на вътрешни модели 
за оценка на риска заместник-председателят 
прави редовен преглед най-малко веднъж на 
три години на спазването на изискванията 
по отношение на вътрешните модели за 
изчисляване на капиталовите изисквания в 
съответствие с част трета от Регламент (ЕС) 
№ 575/2013. 
(2) Въз основа на извършения преглед по 
ал. 1 заместник-председателят анализира и 
оценява промените в дейността на инвести­
ционния посредник и прилагането на тези 
модели спрямо въведените нови продукти и 
уведомява за извършения преглед комисията. 
(3) При установяване на съществени не­
достатъци по отношение на обхващането на 
рисковете от вътрешния модел на инвести­
ционния посредник комисията, съответно 
заместник-председателят, предприема дейст­
вия за отстраняване на недостатъците или 
предприема конкретни мерки за ограничаване 
на последиците от тях, в т.ч. налагане на по-
високи мултипликационни коефициенти или 
увеличаване на капитала или други действия, 
имащи за цел отстраняване на констатираните 
недостатъци.
(4) Заместник-председателят анализира и 
преценява по-специално дали инвестицион­
ният посредник използва добре разработени 
и съвременни техники и практики при въ­
трешните модели.
(5) Ако по отношение на вътрешния модел 
за пазарен риск, прилаган от инвестиционния 
посредник, се наблюдават множество случаи 
на превишения по чл. 366 от Регламент (ЕС) 
№ 575/2013, които показват, че моделът не е 
достатъчно точен или не съответства на одо­
брения, комисията отнема разрешението за 
използване на вътрешния модел или налага 
съответни мерки за осигуряване на бързото 
му усъвършенстване.
Чл. 63. (1) В случаите на издадено раз­
решение от комисията на инвестиционния 
посредник за използване на вътрешни модели 
за изчисляването на капиталовите изисквания 
в съответствие с част трета от Регламент 
(ЕС) № 575/2013 и когото инвестиционният 
посредник вече не отговаря на изискванията 
за прилагане на този модел, той представя в 
7-дневен срок от установяването приемливи 
за комисията доказателства, че неспазването 
на тези изисквания няма съществен ефект 
върху резултата от прилагането на модела или 
представя план за действие за своевременно