Държавен вестник, бр. 51, 2020 г., стр. 39

БРОЙ  51	
Д Ъ Р Ж А В Е Н  В Е С Т Н И К 	
СТР.  39  
КОМИСИЯ 
ЗА ФИНАНСОВ НАДЗОР
НАРЕДБА № 38  
от 21 май 2020 г.
за изискванията към дейността на инвести-
ционните посредници
Г л а в а  п ъ р в а
ОБЩИ ПОЛОЖЕНИЯ
Чл. 1. (1) С наредбата се уреждат изис-
квания към инвестиционните посредници, 
финансовите холдинги и финансовите холд­
инги със смесена дейност с цел защита 
интересите на клиентите и осигуряване 
на прозрачност и стабилност на пазара 
на финансови инструменти, включително 
изисквания, свързани със сключването и 
изпълнението на договори с клиенти, както 
и с вътрешната организация.
(2) За банките – инвестиционни посред­
ници, когато предоставят една или повече 
инвестиционни услуги и/или извършват 
инвестиционни дейности по чл. 6, ал. 2 
и 3 от Закона за пазарите на финансови 
инструменти (ЗПФИ), не се прилага глава 
втора, с изключение на чл. 38 относно 
ръководителя на звеното, осъществяващо 
функцията по съответствие с норматив-
ните изисквания (звеното за проверка на 
съответствието).
(3) Глава четвърта се прилага и за 
инвестиционните посредници и банките, 
когато продават (предлагат) структурирани 
депозити или съветват клиенти във връзка 
със структурирани депозити.
Г л а в а  в т о р а
ДОПЪЛНИТЕЛНИ ИЗИСКВАНИЯ И 
ОЦЕНКА НА ПРИГОДНОСТТА
Раздел I
Допълнителни изисквания към управител-
ния и контролния орган на инвестиционния 
посредник, на финансовия холдинг и на фи-
нансовия холдинг със смесена дейност. Допъл-
нителни изисквания към лицата по чл. 68, 
ал. 1 от ЗПФИ. Оценка на пригодността от 
инвестиционния посредник
Чл. 2. (1) Оценките по чл. 64, ал. 7 от 
ЗПФИ се извършват от комитета за подбор 
на кандидати, когато в инвестиционния по-
средник е създаден такъв комитет.
(2) Оценките по чл. 64, ал. 7 от ЗПФИ се 
извършват от контролния орган на инвести-
ционния посредник или от комисия в състав, 
определен от управителния или контролния 
орган на инвестиционния посредник, когато 
в инвестиционния посредник не е създаден 
комитет за подбор на кандидати.
(3) Служителите в звената на инвестицион-
ния посредник за проверка на съответствието, 
човешки ресурси, управление на риска и прав-
но обслужване съдействат за извършването 
на оценките по чл. 64, ал. 7 от ЗПФИ.
(4) Първоначалната оценка по чл. 64, ал. 7 
от ЗПФИ се извършва преди сключване на 
договор със съответния член на управителния 
или контролния орган на инвестиционния 
посредник.
(5) При извършване на оценките по чл. 64, 
ал. 7 от ЗПФИ се прилагат вътрешните прави-
ла, политиките и процедурите по чл. 14, ал. 2, 
чл. 20, ал. 1, чл. 22 и чл. 26, ал. 1, съобразени 
с естеството, мащаба и сложността на дей-
ността му и вида и обхвата на извършваните 
от инвестиционния посредник инвестиционни 
услуги и дейности.
Чл. 3. (1) Оценката по чл. 64, ал. 7 от ЗПФИ 
може да бъде извършена и след избора на 
лице за член на управителния или контролния 
орган на инвестиционния посредник, когато:
1. съответното лице е предложено за член 
на управителния или контролния орган при 
провеждане на общо събрание на съдружници/
акционери, като управителният орган, съответ-
но контролният орган, не е бил информиран 
своевременно за това, че ще бъде предложен 
за избор нов член, или
2. е налице необходимост от назначаване 
на нов член, защото член на управителния 
или контролния орган е напуснал, починал 
или е бил отстранен като непригоден.
(2) Инвестиционният посредник предвижда 
в договора за управление, сключен със съот-
ветния член на управителния или контролния 
орган, че изпълнението на функциите му ще 
бъде преустановено незабавно, ако той бъде 
оценен като непригоден да изпълнява съот-
ветната длъжност.
(3) В случаите по ал. 1 инвестиционният 
посредник оценява пригодността на новоназ-
начения член и колективната пригодност на 
управителния или контролния орган в срок 
до 14 дни от назначаването му и подава заяв-
ление за одобрението му по чл. 15 от ЗПФИ в 
7-дневен срок от оценката. Инвестиционният 
посредник уведомява незабавно съответния 
член на управителния или контролния орган, 
ако той е оценен като непригоден.
Чл. 4. (1) При извършване на оценките 
по чл. 64, ал. 7 от ЗПФИ се взема предвид 
цялата относима информация, с която раз-
полага инвестиционният посредник, и се 
отчитат рисковете, които могат да възникнат, 
ако бъдат установени слабости, засягащи 
пригодността на членовете на управителния 
орган, съответно членовете на контролния 
орган, поотделно и колективно, включително 
репутационни рискове.
(2) При извършване на последващи оценки 
по чл. 64, ал. 7 от ЗПФИ се вземат предвид: