Държавен вестник, бр. 53, 2015 г., стр. 25

БРОЙ  53	
Д Ъ Р Ж А В Е Н  В Е С Т Н И К 	
СТР.  25  
що дружество или кредитна институция и за 
компетентния орган от държава членка, който 
упражнява надзор спрямо него/нея, или се 
декларира, че лицето не попада в хипотезите 
по чл. 111, ал. 4 ЗПФИ;
10. годишните финансови отчети за по­
следните 3 години, както и одитирани фи­
нансови отчети за последното тримесечие, 
предхождащо подаването на заявлението, ако 
е юридическо лице;
11. данни за лицата, с които лицето се явява 
свързано, и за отношенията на свързаност;
12. в случаите, когато лицето е част от 
група по смисъла на § 1, т. 27 ЗПФИ, се 
предоставя информация за структурата и за 
дейността на групата, информация за лицата 
в групата, върху които се осъществява надзор, 
и наименованието на компетентните органи 
от държавите членки по произход, които осъ­
ществяват надзора, ако има такъв;
13. когато всички гласове в общото събрание 
на инвестиционния посредник се притежават 
от едно физическо лице, се представя план за 
мерките и действията, насочени към защита 
интересите на клиентите, които ще бъдат 
предприети в случай на смърт или недееспо­
собност на физическото лице;
14. декларация по определен от замест­
ник-председателя образец от лицето, което 
притежава пряко квалифицирано участие, 
за произхода на средствата, от които са на­
правени вноските срещу записаните акции 
или дялове, включително дали средствата не 
са заемни, както и за платените от лицето 
данъци през последните 5 години, както и 
документи, доказващи посочените в декла­
рацията обстоятелства;
15. за квалифицираното участие:
а) общ размер на квалифицираното учас­
тие – брой гласове и процентното им съотно­
шение спрямо общия брой гласове в общото 
събрание;
б) за прякото участие – брой дялове или 
акции, брой гласове и процентното им съ­
отношение спрямо общия брой гласове в 
общото събрание;
в) за непрякото участие – брой гласове и 
процентното им съотношение спрямо общия 
брой гласове в общото събрание; посочване 
на съответните хипотези по чл. 146 ЗППЦК; 
данни за притежателите на акции или дялове; 
данни и документи, удостоверяващи правото 
на лицето да придобие, прехвърли или да 
упражни правата на глас; данни за контро­
лираните лица, чрез които лицето упражнява 
правата на глас, ако е приложимо;
16. декларация, че лицето не е дружество, 
регистрирано в юрисдикции с преференциален 
данъчен режим или свързано с такова дружество 
лице по смисъла на ЗИФОДРЮПДРСЛТДС.
(2) За физическите лица, които управляват 
дейността на юридическите лица, притежава­
щи квалифицирано участие в инвестиционния 
посредник, се прилагат данните и документите 
по ал. 1, т. 2, 4, 5 и 6.
(3) За лицата, които притежават непряко 
квалифицирано участие в инвестиционния 
посредник, се прилагат документите по 
ал. 1 и 2.“
§ 21. В чл. 21, т. 2 накрая се добавя следно­
то изречение: „За регистрирано в търговския 
регистър юридическо лице се представя и 
финансов отчет към датата от последния ден 
от месеца, предхождащ решението на коми­
сията за издаване на лиценз, и документ от 
банката/ите за наличие на парични средства 
по сметка на дружеството.“ 
§ 22. В чл. 22 думите „по чл. 9, ал. 1“ се 
заличават.
§ 23. В чл. 23 се правят следните изменения 
и допълнения:
1. В основния текст думите „по чл. 9, ал. 1“ 
се заличават.
2. В т. 2 накрая се добавя „както и ад­
рес на електронна поща, на която ще бъде 
получавана кореспонденцията във връзка с 
производството пред комисията.“
3. В т. 10 думата „годишните“ се заменя с 
„одитирани годишни“.
4. Точка 14 се изменя така:
„14. документ за внесена встъпителна 
вноска по чл. 77н, ал. 1 ЗППЦК във Фонда 
за компенсиране на инвеститорите в ценни 
книжа, ако са налице условията по чл. 77а, 
ал. 4 ЗППЦК, или документи, доказващи, че 
тези условия не са налице;“.
5. В т. 15 думите „по чл. 18, т. 8 – 30“ се 
заменят с „по чл. 18, т. 11, 12, 13, 15 за ин­
вестиционния посредник от трета държава“.
6. Създават се т. 16, 17 и 18:
„16. данните и документите по чл. 18, т. 9, 
10, 14, 16 – 36 за клона;
17. данните и документите по чл. 19 за 
лицата, които ще управляват и представляват 
клона, както и за всички други лица, които 
могат съвместно с друго лице да управляват 
дейността на клона или да сключват самос­
тоятелно или съвместно с друго лице сделки 
за сметка на клона, съответно аналогични 
данни за чуждестранните лица;
18. декларация, че лицето не е дружество, 
регистрирано в юрисдикции с преференциален 
данъчен режим или свързано с такова дружество 
лице по смисъла на ЗИФОДРЮПДРСЛТДС.“
§ 24. Член 24 се отменя.
§ 25. В чл. 25 се правят следните изменения 
и допълнения: