Държавен вестник, бр. 67, 2007 г., стр. 78

С Т Р .  78
Д Ъ Р Ж А В Е Н   В Е С Т Н И К
Б Р О Й  67
(4) Служител от отдела за вътрешен конт-
рол присъства в адреса на управление и във всеки
клон или офис, в който се сключват договори
по чл. 24, ал. 1 и се приемат поръчки.
(5) Начинът на определяне на възнагражде-
нието и на всички допълнителни плащания на
лицата от отдела за вътрешен контрол не тряб-
ва да създава предпоставки за необективното
изпълнение на функциите на тези лица.
(6) Служителите от отдела за вътрешен кон-
трол имат право на пълен достъп до цялата не-
обходима информация и до всички документи,
свързани с осъществяването на контрола по ал. 1.
(7) Членовете на управителните и контрол-
ните органи на инвестиционния посредник и
всички други лица, които работят по договор за
инвестиционния посредник, са длъжни да съдей-
стват на служителите от отдела за вътрешен кон-
трол при осъществяване на техните функции.
(8) Ръководителят на отдела за вътрешен кон-
трол извършва инструктаж на служителите от
отдела при назначаването им, както и периодич-
но до 15-о число на месеца, следващ всяко триме-
сечие. В този случай ръководителят на отдела за
вътрешен контрол съставя документ, с който
удостоверява провеждането на инструктажа.
Чл. 77. (1) Ръководителят на отдела за вът-
решен контрол се избира, отчита се и се осво-
бождава при условия и по ред съгласно устройс-
твените актове на инвестиционния посредник.
(2) Ръководителят на отдела за вътрешен
контрол трябва да отговаря на изискванията по
чл. 3, т. 1, 2, 4—6 от Наредба № 7 от 2003 г. за
изискванията, на които трябва да отговарят
физическите лица, които по договор непосред-
ствено извършват сделки с ценни книжа и ин-
вестиционни консултации относно ценни кни-
жа, както и реда за придобиване и отнемане на
правото да упражняват такава дейност, да има
висше образование и не по-малко от 3 години
опит в областта на капиталовите пазари.
(3) Ръководителят на отдела за вътрешен
контрол не може да бъде член на управителни-
те или контролните органи, брокер, инвестици-
онен консултант или друго лице, на което е
възложено оперативното управление на инвес-
тиционния посредник или което участва в из-
вършването на дейности или отделни действия,
спрямо които осъществява контрол. Предход-
ното изречение се прилага и за всички остана-
ли служители от отдела за вътрешен контрол.
Чл. 78. (1) В края на всяка работна седмица
отделът за вътрешен контрол извършва про-
верка на приетите нареждания, документите,
представени и съставени във връзка с тях, пред-
ставените на клиенти потвърждения по чл. 45 и
извършените плащания, както и на сделките,
които членовете на управителните и контрол-
ните му органи и лицата, работещи по договор
за инвестиционния посредник, са сключили за
своя сметка през инвестиционния посредник,
съответно на предоставената информация по
чл. 17, ал. 2, т. 2, през тази седмица, за съответ-
ствие с изискванията на ЗПФИ и актовете по
прилагането му.
(2) В края на всеки месец отделът за вътре-
шен контрол извършва проверка на операции-
те по всеки управляван от инвестиционния пос-
редник портфейл и представените на клиенти-
те отчети, през съответния месец, за съответс-
твие с изискванията на ЗПФИ и актовете по
прилагането му.
(3) Отделът за вътрешен контрол извършва
и други проверки за съответствие на дейността
на инвестиционния посредник с изискванията
на ЗПФИ и актовете по прилагането му.
(4) При извършване на проверки по ал. 1—3
се съставя протокол, в който се посочват конк-
ретните договори и поръчки—предмет на про-
верка, както и констатираните несъответствия
и дадените съвети съгласно чл. 76, ал. 1, т. 2.
(5) В срок 3 работни дни от извършване на
проверката протоколът се представя на ръко-
водителя на отдела за вътрешен контрол, кой-
то се запознава с констатациите в него и го
утвърждава, съответно разпорежда извършва-
нето на допълнителни действия.
Чл. 79. (1) Ръководителят на отдела за вът-
решен контрол изготвя и представя на упра-
вителния орган, както и на контролния орган
на инвестиционния посредник, ако е налице
такъв, до 3-то число на всеки месец доклад за
проверките, извършени от отдела за вътре-
шен контрол през предходния месец. Към
доклада се прилагат протоколите за извър-
шените проверки.
(2) В доклада по ал. 1 се посочват констати-
раните несъответствия и предприетите мерки
за отстраняването им и се предлага приемане-
то на нови мерки от управителния орган. Док-
ладът съдържа и оценка на действащите в ин-
вестиционния посредник вътрешна организа-
ция и система за вътрешен контрол, включи-
телно на правилата по чл. 75, ал. 1 и чл. 80, с
оглед възможността им да гарантират законо-
съобразното функциониране на инвестицион-
ния посредник и своевременното установяване
на извършването на дейност в нарушение на
нормативните изисквания, както и предложе-
ния до управителния орган за приемане на про-
мени в правилата по чл. 75, ал. 1 и чл. 80, в слу-
чай че те не осигуряват в достатъчна степен
изпълнението на тези изисквания.
(3) Инвестиционният посредник уведомява
в срок 3 работни дни от получаването на докла-
да по ал. 1 комисията за констатираните от
отдела за вътрешен контрол несъответствия,
описани в него, и за предприетите мерки във
връзка с тях.
Чл. 80. (1) Управителният орган на инвести-
ционния посредник приема правила за вътре-
шен контрол, както и политики и процедури за
установяване на всеки риск от неизпълнение на
задълженията на инвестиционния посредник по
ЗПФИ и актовете по прилагането му и на свър-
заните с това рискове и адекватни мерки и про-