Държавен вестник, бр. 65, 2006 г., стр. 126

С Т Р .  126
Д Ъ Р Ж А В Е Н   В Е С Т Н И К
Б Р О Й  65
съществуване, органите на управление и пред-
ставителство, вида и състава на колективния
орган на управление, основното място на тър-
говска дейност.
(3) Когато в официалното извлечение от
съответния регистър не се съдържат данните
по ал. 2, събирането им се извършва чрез пред-
ставяне на други официални документи.
(4) Клиентите—юридически лица с номинал-
ни директори, секретари или собственици на
капитала, представят удостоверение или друг
валиден документ според законодателството на
юрисдикцията, в която са регистрирани, изхо-
дящ от централен регистър или от регистриращ
агент, от който е видно кои са действителните
собственици на клиента—юридическо лице.
(5) Действителен собственик на клиент—
юридическо лице, е:
1. физическо лице или физически лица, ко-
ито пряко или непряко притежават повече от
25 на сто от дяловете или от капитала на кли-
ент—юридическо лице, или на друга подобна
структура, или пряко или непряко го контро-
лират;
2. физическо лице или физически лица, в
полза на които се управлява или разпределя 25
на сто или повече от имуществото, когато кли-
ент е фондация, организация с нестопанска цел
или друго лице, което осъществява доверител-
но управление на имущество или разпределе-
ние на имущество в полза на трети лица;
3. група от физически лица, в чиято полза е
създадена или действа фондация, организация
с идеална цел или лице, осъществяващо дове-
рително управление на имущество или разпре-
деление на имущество в полза на трети лица,
ако тези лица не са определени, но са определя-
еми по определени признаци.
(6) Законните представители на клиент—
юридическо лице, пълномощниците и други фи-
зически лица, които подлежат на идентифици-
ране във връзка с идентификацията на кли-
ент—юридическо лице, се идентифицират съг-
ласно чл. 2.
Чл. 4. (1) Лицата по чл. 3, ал. 2 и 3 ЗМИП
проверяват информацията по чл. 3 чрез един
или повече от изброените способи:
1. преглед на баланса, финансовите отчети и
счетоводните сметки (включително одитния
доклад, ако има такъв);
2. проучване чрез посредник за бизнес ин-
формация;
3. възлагане на проучване на ползващи се с
добра репутация адвокатски дружества или
физически, или юридически лица, предоставя-
щи счетоводни услуги;
4. изискване на банкови референции;
5. изискване на референции от лица, които
са ползвали или ползват услуги на клиента или
са били, или са в търговски или професионални
отношения с него;
6. извършване на справка в търговския ре-
гистър или от други източници с цел да се уста-
нови дали дружеството не е било или не е в
производство по несъстоятелност, заличаване,
ликвидиране или прекратяване;
7. използване на други независими източни-
ци (достъпни бази данни на публични и частни
организации, интернет);
8. посещение на производствени помещения
или административни офиси на дружеството;
9. контакти по телефон, по пощата или чрез
електронна поща.
(2) По преценка на лицата по чл. 3, ал. 2 и 3
ЗМИП могат да бъдат използвани и други спосо-
би, без да се накърняват принципите за конфи-
денциалност и формална преценка на истинност-
та на представяните от клиентите документи.
Чл. 5. (1) Лицата, които подлежат на впис-
ване в регистър БУЛСТАТ, представят копие
от картата за идентификация или съответно от
регистрационното удостоверение в срока на
валидност по чл. 17, ал. 3 и 4 от Закона за регис-
тър БУЛСТАТ.
(2) Лицата, чиято регистрация подлежи на
вписване съгласно изискванията на Данъчно-
осигурителния процесуален кодекс, представят
съответния идентификационен номер.
(3) В случаите, когато определена дейност
подлежи на лицензиране, разрешение или ре-
гистриране, лицата, извършващи сделки и опе-
рации във връзка с тази дейност, представят
копие от съответната лицензия, разрешение или
удостоверение за регистрация.
Чл. 6. (1) В случаите на извършване на опе-
рация или сделка от името и за сметка на трето
лице се идентифицират лицето, извършило опе-
рацията или сделката, и лицето, от името на
което се извършва операцията или сделката,
като се установява връзката между тях.
(2) В случаите на извършване на операция
или сделка чрез трето лице—приносител на
документ за извършване на операцията или
сделката, се идентифицира и третото лице—
приносител на документа.
Чл. 7. Лицата по чл. 3, ал. 2 и 3 ЗМИП са
длъжни да прилагат ефективно процедурите по
идентифициране на клиента и проверка на иден-
тификационните данни и в случаите на устано-
вяване на търговски или професионални отно-
шения или осъществяване на операция или сдел-
ка без присъствието на клиента.
Чл. 8. (1) Информацията по чл. 2 и 3 се из-
ползва от лицата по чл. 3, ал. 2 и 3 ЗМИП за
първоначална оценка на рисковия профил на
клиента.
(2) На основата на анализ лицата по чл. 3,
ал. 2 и 3 ЗМИП определят категории клиенти
или бизнес отношения с по-висок риск, които
поставят на особено наблюдение и по отноше-
ние на които прилагат разширени мерки. В тези
категории могат да се включат клиентите, ко-
ито нямат постоянно пребиваване или място на
търговска дейност в страната, офшорните ком-
пании, компаниите с номинални собственици
или с акции и дялове на приносител, компани-
ите на доверително управление или други по-
добни структури.
(3) Разширените мерки по отношение на
клиентите по ал. 2 могат да включват:
1. извършване на посещения на посочения
от клиента адрес;