Държавен вестник, бр. 36, 2009 г., стр. 38

С Т Р .  38
Д Ъ Р Ж А В Е Н   В Е С Т Н И К
Б Р О Й  36
(2) Заявлението по ал. 1 съдържа фирмата,
седалището и адреса на управление на заявите-
ля и посочване на дейностите по чл. 2, ал. 2,
т. 2, 6—8, 10—12 и по чл. 3, ал. 1, т. 2 и 3 ЗКИ,
които възнамерява да извършва. Към заявле-
нието се прилагат следните документи относно
заявителя:
1. заверен препис от устава или дружестве-
ния договор;
2. доказателства, че е внесен изискуемият
капитал по чл. 4, съответстващ на дейността,
която заявителят възнамерява да извършва като
финансова институция;
3. актуално удостоверение за вписване в
търговския регистър като акционерно дружес-
тво, дружество с ограничена отговорност или
командитно дружество с акции и ЕИК на за-
явителя;
4. списък на акционерите/съдружниците;
5. списък на лицата, които притежават пря-
ко или косвено квалифицирано дялово участие
в капитала на заявителя, и документите, удос-
товеряващи, че тези лица притежават необхо-
димата квалификация, професионален опит и
репутация;
6. списък на лицата, които управляват и
представляват заявителя, и документи, удосто-
веряващи, че тези лица притежават необходи-
мата квалификация, професионален опит и ре-
путация;
7. финансови отчети—баланси, отчети за
доходите, доклади на одиторите (когато е при-
ложимо) за последните две години дейност на
юридическото лице;
8. документ за платена надзорна такса по
чл. 17;
9. списък с адресите, където възнамерява да
извършва дейност като финансова институция.
(3) За лицата, които управляват и представ-
ляват заявителя, към заявлението се прилагат
следните данни и документи:
1. имена и лични данни по документ за са-
моличност, националност, постоянен и нас-
тоящ адрес;
2. попълнен въпросник—декларация за ква-
лификация, професионален опит и репутация
по образец на БНБ;
3. свидетелство за съдимост или друг анало-
гичен документ в случай, че физическото лице
не е български гражданин;
4. заверен препис от диплома за завършено
образование;
5. декларация, удостоверяваща спазването на
изискванията по чл. 5, ал. 1, т. 4—6;
6. удостоверение за липса на данъчни и оси-
гурителни задължения.
 (4) За всяко физическо лице, което пряко
или косвено притежава квалифицирано дяло-
во участие в капитала на заявителя, към заяв-
лението се прилагат следните данни и доку-
менти:
1. данните, документите и декларациите по
ал. 3, т. 1, 3, 5 и 6;
2. попълнен въпросник—декларация за ква-
лификация, професионален опит и репутация
по образец на БНБ;
3. декларация за произхода на средствата, с
които са придобити акциите, съответно дяло-
вете в капитала.
(5) За всяко юридическо лице, което прите-
жава пряко или косвено квалифицирано дяло-
во участие в капитала на заявителя, към заяв-
лението се представят следните данни и
документи:
1. актуално удостоверение за вписване в тър-
говския регистър;
2. заверен препис от устава/дружествения
договор и други документи по учредяването на
дружеството;
3. финансови отчети—баланси, отчети за
доходите, доклади на одиторите (когато е при-
ложимо) за последните 2 години на юридичес-
кото лице;
4. удостоверение за липса на данъчни и оси-
гурителни задължения;
5. декларация за произхода на средствата, с
които са придобити акциите, съответно дяло-
вете в капитала;
6. данните, документите и декларациите по
ал. 3, т. 1, 3, 5 и 6 за лицата, които по закон
представляват юридическото лице;
7. попълнен въпросник-декларация по ал. 4,
т. 2 с данни за юридическото лице.
(6) В случаите, когато заявителят възнаме-
рява да включи в кръга на основната си дейност
извършването и на дейност по чл. 2, ал. 2, т. 8,
буква “б” ЗКИ по безкасов начин и в наличност,
към заявлението се представят следните допъл-
нителни данни и документи:
1. списък на лицата, които ще извършват
сделки с чуждестранна валута, с данни и доку-
менти за тези лица, както следва:
а) имена и лични данни по документ за са-
моличност, националност, постоянен и нас-
тоящ адрес;
б) документи и декларации по чл. 5, ал. 1,
т. 3—6;
в) документ за завършено образование, сер-
тификат за придобита допълнителна квалифи-
кация във връзка с извършваните сделки;
2. удостоверение, издадено от съответната
регионална дирекция на вътрешните работи, че
помещенията по посочените адреси на дейност