Държавен вестник, бр. 37, 2000 г., стр. 22

С Т Р .  2 2
Д Ъ Р Ж А В Е Н   В Е С Т Н И К
Б Р О Й 37
4. да купува за своя сметка ценни книжа, за
които негов клиент е подал поръчка за покуп-
ка, и да ги продава на клиента на цена, по-висо-
ка от цената, на която ги е купил, съответно да
купува за своя сметка ценни книжа, за които
негов клиент е подал поръчка “продава”, и да
ги продава на трето лице на цена, по-висока от
тази, на която ги е купил;
5. да прави симулативни предложения за
сключване на сделки с ценни книжа, да сключ-
ва сделки с ценни книжа, с които се създава
невярна представа за цената или обема на тър-
говия с ценните книжа, или сделки, които са
привидни, да разпространява неверни слухове и
необосновани прогнози, както и да извършва
други заблуждаващи действия във връзка с це-
ната или обема на сделките с ценни книжа;
6. да сключва споразумения за предварител-
но фиксиране на цени на ценни книжа, включи-
телно и на цените, съдържащи се в подавани
поръчки или котировки;
7. да дава пари в заем или по друг начин да
предоставя кредит за закупуване на ценни кни-
жа, както и да продава за своя и за чужда смет-
ка ценни книжа, които инвестиционният пос-
редник, съответно неговият клиент, не прите-
жава, освен при условията и по реда на наредба-
та по § 16, ал. 2, т. 1 от преходните и заключи-
телните разпоредби на ЗППЦК;
8. да използва ценните книжа и паричните
средства на клиенти за цели, които не са свързани
с дейността, която той извършва за тяхна сметка,
включително да използва за сметка на клиент
свои или на друг клиент парични средства или
ценни книжа, освен при условия и по ред, предви-
дени в наредбата по чл. 75, ал. 3 ЗППЦК;
9. да заплаща комисионни или други възна-
граждения за приемане на поръчки за сделки с
ценни книжа, на искания за откриване на кли-
ентски подсметки за ценни книжа или на доку-
менти за регистрация в Централния депозитар
на сделки с ценни книжа, сключени извън регу-
лиран пазар пряко между физически лица, на
лица извън посочените в чл. 20, ал. 1;
10. да извършва дейност по друг начин, кой-
то застрашава интересите на неговите клиенти
или стабилността на пазара на ценни книжа.
(2) Забраната по ал. 1, т. 1 и 3 не се прилага
за сделки, за извършването на които клиентът
е дал изрични нареждания по своя инициатива.
(3) Забраната по ал. 1, т. 4 не се прилага,
когато клиенти по чл. 2, т. 1 и 2 или клиенти—
институционални инвеститори, са дали предва-
рително писмено съгласие за това.
(4) Забраната по ал. 1, т. 4 и 5 се отнася и за
членовете на управителните и контролните
органи на инвестиционния посредник и за ли-
цата, които по договор работят за него, и за
свързани с тях лица.
(5) Забраната по ал. 1, т. 6 не се отнася за
срочни сделки с ценни книжа.
(6) Забраната по ал. 1, т. 7 не се отнася за
кредити по чл. 1, ал. 1 от Закона за банките,
предоставени от банка не в качеството є на ин-
вестиционен посредник.
(7) Забраната по ал. 1, т. 9 не се отнася до
таксите, които инвестиционният посредник
заплаща на Централния депозитар и на регули-
раните пазари на ценни книжа.
Чл. 7. (1) Информацията по чл. 6, ал. 1, т. 1
се предоставя на клиента в писмена форма, като
подписано от клиента копие остава за съхране-
ние в инвестиционния посредник. Ако инфор-
мацията се предостави по телефона или чрез
друг дистанционен способ за комуникация, ли-
цето, предоставило информацията, е длъжно до
края на работния ден да състави документ, за-
верен от лице от отдела за вътрешен контрол, с
който да удостовери съдържанието на дистан-
ционно предоставената информация. Инвести-
ционният посредник е длъжен да изиска от
клиента при първа възможност да удостовери в
писмена или друга форма с еквивалентна дока-
зателствена стойност съгласно закона, че е
получил информацията.
(2) Информацията по чл. 6, ал. 1, т. 1 може
да се предостави и в устна форма на клиенти:
1. по чл. 2, т. 1 и 2;
2. които дават само дребни нерегулярни по-
ръчки за сключване на сделки с ценни книжа
или дават поръчки изключително по тяхна соб-
ствена инициатива и когато е налице предвари-
телното им писмено съгласие за това.
Чл. 8. (1) Членовете на управителните и
контролните органи и всички други лица, кои-
то работят по договор за инвестиционен пос-
редник, са длъжни да осъществяват покупки,
продажби и замени на ценни книжа за тяхна
сметка само като негови клиенти до изтичане-
то на 6 месеца от прекратяването на договора с
инвестиционния посредник.
(2) Ако след прекратяването на договора с
инвестиционен посредник лицата по ал. 1 ста-
нат членове на управителен или контролен орган
или започнат работа за друг инвестиционен
посредник в страната, последният е длъжен да
уведомява първия инвестиционен посредник за
всяка покупка, продажба и замяна на ценни
книжа, осъществена от лицата по ал. 1 за тяхна
сметка в срока по ал. 1.
Чл. 9. (1) Когато предоставя съвети за сключ-
ване на сделки с ценни книжа, инвестиционни-
ят посредник е длъжен да информира по реда
на чл. 7 клиентите си за:
1. правата, които дават ценните книжа, за
пазарното състояние на ценните книжа, както и
за съществени промени или нововъзникнали об-
стоятелства, които могат да му окажат влияние;
2. рисковете, свързани с инвестирането и
сделките с ценни книжа;
3. видовете разходи за клиента и техния размер.
(2) При приемане на нареждания, давани от
клиент изключително по негова собствена ини-
циатива, инвестиционният посредник е длъжен
да го информира по реда на чл. 7 само за риско-
вете, свързани със сделката, за която се отнася
нареждането, както и за видовете разходи по
сделката и за техния размер.