Държавен вестник, бр. 53, 2015 г., стр. 24

СТР.  24	
Д Ъ Р Ж А В Е Н  В Е С Т Н И К 	
БРОЙ  53
или участващо в управлението на инвес­
тиционен посредник, кредитна институция, 
застраховател, презастраховател, лице, уп­
равляващо алтернативен инвестиционен 
фонд или управляващо дружество; данни за 
компетентния орган, извършил оценяването, 
и за резултата от него; в случаите, когато 
лицето разполага с мотивирано писмено 
решение на компетентния орган, извършил 
оценяването, вместо декларация се прилага 
копие от решението;
13. декларация, че лицето не е свързано 
с дружество, регистрирано в юрисдикции с 
преференциален данъчен режим по смисъла 
на ЗИФОДРЮПДРСЛТДС;
14. нотариално заварено копие от диплома 
за висше образование; за дипломи, които не 
са издадени от висши училища в Република 
България, се представя и удостоверение за при­
знаване на дипломата, издадено от НАЦИД.“
2. Алинея 2 се изменя така:
„(2) За лицата, които съгласно устава и 
решенията на органите на инвестиционния 
посредник са овластени да го представляват, 
се прилага удостоверителен документ за ад­
ресна регистрация. Ако лицата, овластени да 
представляват пазарния оператор, са лица, за 
които се прилага Законът за чужденците в 
Република България и ЗВПНРБГЕСЧТС, се 
представя и заверен препис от удостоверението 
за продължително пребиваване в Република 
България, издадено съгласно изискванията 
на съответния закон.“
3. Алинея 6 се изменя така:
„(6) За юридическите лица, избрани за чле­
нове на управителния и на контролния орган 
на инвестиционния посредник, се прилагат:
1. актуално удостоверение за вписването 
в съответния регистър, ако дружеството не 
е регистрирано в Република България, или 
предоставяне на информация за осигурен 
достъп по интернет до този регистър;
2. заверен препис от решението на ком­
петентния съгласно устройствените актове 
орган за избор на лицето, което ще ги пред­
ставлява при изпълнение на задълженията 
им в управителния или в контролния орган 
на инвестиционния посредник;
3. декларация, че лицето не е дружество, 
регистрирано в юрисдикции с преференциален 
данъчен режим или свързано с такова дружество 
лице по смисъла на ЗИФОДРЮПДРСЛТДС.“
§ 20. Член 20 се изменя така:
„Чл. 20. (1) Към заявлението за лицата, 
които притежават квалифицирано участие 
в инвестиционния посредник, се прилагат:
1. актуално удостоверение за вписването 
в съответния регистър, ако дружеството не 
е регистрирано в Република България, или 
предоставяне на информация за осигурен 
достъп по интернет до този регистър;
2. декларация дали лицето е било член 
на управителен или на контролен орган или 
неограничено отговорен съдружник в дру­
жество, за което е открито производство по 
несъстоятелност, или в прекратено поради 
несъстоятелност дружество, ако са останали 
неудовлетворени кредитори;
3. удостоверение за наличие или липса 
на данъчни задължения към държавата и по 
Закона за местните данъци и такси или ана­
логичен документ, издаван от чуждестранни 
държавни органи, от който да е видно дали 
лицето има неизплатени данъчни задължения;
4. декларация дали е свързано лице с 
друг съдружник (съдружници) или акционер 
(акционери) в инвестиционния посредник, в 
която се посочват размерът на притежава­
ния капитал и участието в управлението на 
този съдружник (съдружници) или акционер 
(акционери);
5. декларация дали на лицето са налагани 
административни наказания през последните 
три години за нарушения на ЗПФИ, ЗППЦК, 
ЗДКИСДПКИ, ЗПЗФИ, ЗДСИЦ, Закона за 
кредитните институции (ЗКИ), Кодекса за 
застраховане (КЗ) и актовете по прилагане­
то им, на приложимите регламенти на ЕС 
или съответното законодателство на друга 
държава;
6. декларация дали е освобождавано от 
длъжност в управителен или контролен орган 
на дружество по ЗПФИ, ЗППЦК, ЗДКИСДПКИ, 
ЗДСИЦ, ЗКИ и КЗ въз основа на приложена 
принудителна административна мярка или 
на дружество, чиято дейност се регулира от 
аналогичен нормативен акт на друга държава;
7. декларация за наличие на извършена вече 
оценка на репутацията на лицето в качеството 
му на лице, придобиващо или увеличаващо 
квалифицираното си участие или участващо 
в управлението на инвестиционен посредник, 
кредитна институция, застраховател, пре­
застраховател, управляващо дружество или 
лице, управляващо алтернативни инвестици­
онни фондове; данни за компетентния орган, 
извършил оценката, и за резултата от нея; в 
случаите, когато лицето разполага с моти­
вирано писмено решение на компетентния 
орган, извършил оценката, вместо декларация 
се прилага копие от решението;
8. заверен препис от документи, удостоверя­
ващи професионалната квалификация и опит, 
относими към дейността на инвестиционния 
посредник съобразно заявените по чл. 5, ал. 2 
и 3 ЗПФИ услуги и дейности;
9. когато лицето, което притежава квалифи­
цирано участие, попада в някоя от хипотезите 
по чл. 111, ал. 4 ЗПФИ, се прилагат данни 
за съответния инвестиционен посредник, 
застраховател, презастраховател, управлява­