Държавен вестник, бр. 15, 2018 г., стр. 27

БРОЙ  15	
Д Ъ Р Ж А В Е Н  В Е С Т Н И К 	
СТР.  27  
6. подходящи и пропорционални ресурси, 
включително квалифициран персонал, мате-
риално, техническо и програмно осигуряване, 
както и системи и процедури, които да оси-
гурят непрекъснато и редовно извършване 
на услугите и дейностите по чл. 6, ал. 2 и 
3, в съответствие с изискванията на закона;
7. условия за предотвратяване и устано-
вяване на конфликти на интереси, а когато 
такива конфликти възникнат – за справед-
ливо третиране на клиентите, разкриване на 
информация и предотвратяване увреждането 
на интересите на клиентите;
8. условия за спазване на съществуващите 
правила за лични сделки в инвестиционния 
посредник;
9. условия за съхраняване на информацията 
относно извършените услуги и дейности по 
чл. 6, ал. 2 и 3 и операции от инвестицион-
ния посредник, необходима за установяване 
изпълнението на задълженията на инвести-
ционния посредник съгласно изискванията 
на закона, включително на Регламент (ЕС) 
№ 600/2014, на Регламент (ЕС) № 596/2014, 
на Регламент (ЕС) № 575/2013, на Закона 
за възстановяване и преструктуриране на 
кредитни институции и инвестиционни по-
средници, в т. ч. изпълнение на задълженията 
спрямо клиентите и потенциалните клиенти 
и на задълженията, свързани с осигуряване 
целостта на пазара;
10. условия за спазване изискванията на 
чл. 92 – 95 в случаите, когато инвестиционни-
ят посредник държи финансови инструменти 
и парични средства на клиенти;
11. условия за незабавното и точно из-
пълнение на клиентските нареждания, за 
изпълнение на идентични нареждания по 
реда на постъпването им, както и условия за 
запазване на клиентския интерес в случаите 
на обединяване на нареждания;
12. ефективни системи и механизми 
за установяване, управление, наблюдение, 
оценка и докладване на рисковете, на които 
е изложен или може да бъде изложен инвес-
тиционният посредник;
13. ефективни механизми за ограничаване 
на операционния риск при възлагане на из-
пълнението на важни оперативни функции на 
трето лице, включително за осигуряване на 
надлежен вътрешен контрол за изпълнение 
на законовите изисквания спрямо инвести-
ционния посредник;
14. прилагането на политики за възна-
гражденията на лицата, които работят за 
инвестиционния посредник, като изисквани-
ята към политиката за възнагражденията и 
нейното оповестяване се определят с наредба;
15. подходящи и ефективни процедури 
за подаване на вътрешни сигнали от слу-
жителите на инвестиционния посредник за 
действителни или възможни нарушения в 
инвестиционния посредник, които следва 
да осигурят:
а) защита от несправедливо третиране на 
служителите на инвестиционния посредник, 
които подават сигнали за нарушения;
б) защита на личните данни в съответствие 
със Закона за защита на личните данни за 
лицето, което подава сигнала за наруше-
ние, както и на личните данни на лицата, 
за които се сигнализира, че са извършили 
нарушението;
в) гарантиране на поверителност във всич-
ки случаи за лицата, които подават сигнали 
за нарушения, освен ако нарушаването на 
поверителността се налага в предвидени от 
закон случаи при последващо досъдебно или 
съдебно производство.
(2) Изискванията по ал. 1, т. 9 се прилагат 
и за клоновете на инвестиционни посредни-
ци, извършващи дейност на територията на 
Република България, за сделките и опера-
циите, извършвани чрез клона.
(3) Инвестиционният посредник определя 
подходящи съотношения между постоян-
ните и променливите възнаграждения на 
лицата, които работят за инвестиционния 
посредник, като променливите елементи на 
възнагражденията не надхвърлят 100 на сто 
от постоянните елементи.
(4) Системите за вътрешен контрол, 
както и административните и счетоводните 
процедури, прилагани от инвестиционния 
посредник, позволяват по всяко време про-
верка за съответствието на дейността на 
инвестиционния посредник с изискванията на 
този закон и актовете по прилагането му, с 
изискванията на Регламент (ЕС) № 600/2014, 
на Регламент (ЕС) № 596/2014, на Регламент 
(ЕС) № 575/2013 и на актовете по прила-
гането им, както и с правилата, приети от 
инвестиционния посредник в съответствие 
с посочените нормативни актове.
(5) Системите и механизмите за установя-
ване, оценка и управление на рисковете, на 
които е изложен или може да бъде изложен 
инвестиционният посредник, включват и 
рисковете, породени от макроикономическата 
среда, в която инвестиционният посредник 
действа, при съответната фаза на икономи-
ческия цикъл.
Преглед на системите, правилата и процеду-
рите от комисията
Чл. 66. Комисията за финансов надзор 
извършва преглед на правилата, стратегии-
те, процесите и механизмите, въведени от 
инвестиционния посредник съгласно този 
закон, Регламент (ЕС) № 575/2013, Регламент 
(ЕС) № 600/2014, Регламент (ЕС) № 596/2014 
и актовете по прилагането им, като отчита