Държавен вестник, бр. 90, 2003 г., стр. 63

Б Р О Й  90
Д Ъ Р Ж А В Е Н   В Е С Т Н И К
С Т Р .  63
3. Информация, че инвестирането в ценни книжа е
свързано с рискове и посочване на страниците в прос-
пекта, където са представени рисковите фактори, спе-
цифични за предлаганите ценни книжа.
 1. Данни за инвестиционното дружество
1.1. Наименование, седалище и адрес на управле-
ние, телефон (факс), електронен адрес (e-mail) и елек-
тронна страница в Интернет (web-site), ако има такива;
тип на инвестиционното дружество—отворен или зат-
ворен, и срок на затворения период при инвестиционно
дружество от отворен тип, ако е предвиден такъв.
1.2. Дата на учредяване на дружеството и срок на
съществуване, ако е предвиден такъв.
1.3. За инвестиционно дружество с различни инвес-
тиционни отдели (обособяване на различни инвестици-
онни портфейли)—посочване на това обстоятелство.
1.4. Данни за членовете на управителните и на кон-
тролните органи:
1.4.1. за физическите лица:
а) трите имена, образование, квалификация и про-
фесионален опит;
б) данни за извършвана извън дружеството дейност,
ако има такава;
1.4.2. за юридическите лица—наименование, седа-
лище и адрес на управление, предмет на дейност, но-
мер и партида на вписване в търговския регистър, код
по БУЛСТАТ, данъчен номер, както и данните по
т. 1.4.1 за лицето, което ги представлява при изпълне-
ние на задълженията им в управителните и в контрол-
ните органи.
1.5. Данни за управляващото дружество, ако има
такова, включващи:
а) наименование, седалище и адрес на управление,
телефон (факс), електронен адрес (e-mail) и електрон-
на страница в Интернет (web-site), ако има такива;
б) дата на учредяване на дружеството; номер и дата
на издаденото от комисията разрешение за извършване
на дейност като управляващо дружество;
в) кратка информация относно професионалния опит
на дружеството;
г) съществени условия на договора за управление с
инвестиционното дружество.
1.6. Данни за физическото лице, което непосредст-
вено взема инвестиционните решения (инвестиционен
консултант), включително и когато е служител на уп-
равляващото дружество.
1.7. Данни за инвестиционните посредници, упъл-
номощени от управителния орган на инвестиционното
дружество да изпълняват инвестиционни решения и
нареждания, включващи:
а) наименование, седалище и адрес на управление,
телефон (факс), електронен адрес (e-mail) и електрон-
на страница в Интернет (web-site), ако има такива;
б) дата на учредяване на дружеството; дата и номер
на издаденото от комисията разрешение за извършване
на дейност като инвестиционен посредник;
в) съществени условия на договора с инвестицион-
ното дружество.
1.8. Данни за банката депозитар, включващи:
а) наименование, седалище и адрес на управление,
телефон (факс), електронен адрес (e-mail) и електрон-
на страница в Интернет (web-site), ако има такива;
б) дата на учредяване на дружеството; номер и дата
на разрешението за извършване на банкова дейност;
в) съществени условия на договора с инвестицион-
ното дружество.
1.9. Данни за одиторите:
а) име, съответно наименование, седалище и адрес
на управление на одиторите на дружеството за предход-
ните 3 години;
б) ако одитори са напуснали, били са отстранени
или преназначени, се разкрива информация за тези
факти.
1.10. Посочване на финансовата институция, учре-
дител на инвестиционното дружество, ако има такава.
1.11. Данни за лицата, които притежават пряко или
чрез свързани лица над 10 на сто от акциите на инвес-
тиционното дружество или могат да упражняват кон-
трол върху него:
а) за физическите лица—трите имена, брой акции с
право на глас и техния дял от гласовете в общото съб-
рание на дружеството, съответно начини на контрол
върху него;
б) за юридическите лица—наименование, седали-
ще и адрес на управление, номер и партида на вписване
в търговския регистър, код по БУЛСТАТ и данъчен
номер, брой акции с право на глас и техния дял от гла-
совете в общото събрание на дружеството, съответно
начини на контрол върху него.
1.12. Информация относно външни консултанти, на
които се заплаща със средства на инвестиционното
дружество:
а) наименование на дружеството, съответно имена
на консултанта;
б) съществени разпоредби в договора с консултан-
тите, които могат да имат отношение към акционери-
те, с изключение на разпоредбите, касаещи възнаг-
раждението.
1.13. Имената на лицата, носещи отговорност за
изготвянето на проспекта или за определени части от
него, както и декларация от тези лица, че след полагане
на необходимата грижа и доколкото им е известно,
информацията, представена в проспекта, не е невярна,
подвеждаща или непълна.
2. Инвестиционна информация
2.1. Описание на инвестиционните цели на дружес-
твото, включително неговите финансови цели (на-
пример увеличение на капитала или приходите), ин-
вестиционна политика (например специализация по
райони, отрасли и финансови инструменти) и инвести-
ционни ограничения.
2.2. Рисков профил на инвестиционното дружество.
2.3. Правила за оценка на активите.
2.4. Описание на инвестиционната дейност на дру-
жеството за последните 3 години, предхождащи годи-
ната на издаване или актуализиране на проспекта, а
ако не са изминали 3 години—за съответния период,
включително:
a) данни за обема, структурата и динамиката на
активите на инвестиционното дружество, включител-
но наличност на ценни книжа от един или друг вид—
общо и по вид активи;
б) данни за структурата на инвестиционния порт-
фейл по отрасли, както и за инвестициите по отделни
емитенти в съответните отрасли;
в) избрана финансова информация за всяка една от
последните 3 години, включваща:
aa) нетна стойност на активите на една акция в на-
чалото на периода;
бб) доходи от инвестиционни сделки на една акция:
нетна печалба (загуба) от инвестиции; нетна печалба
или загуба от ценни книжа (реализирани и нереализи-
рани); общо салдо от инвестиционните сделки;
вв) дивиденти и други разпределения за акция: ди-
виденти от нетната печалба от инвестиции; разпреде-
ления от капиталовата печалба; общо дивиденти и раз-
пределения;
гг) нетна стойност на активите на една акция в края
на периода;
дд) обща възвръщаемост на една акция;