Държавен вестник, бр. 52, 2007 г., стр. 56

С Т Р .  56
Д Ъ Р Ж А В Е Н   В Е С Т Н И К
Б Р О Й  52
бб) получаване на стандартизирани услуги,
включително такива по предоставянето на па-
зарна ценова информация.
31. “Опция” е деривативен финансов инстру-
мент, който изразява правото за закупуване или
продажба на определен брой ценни книжа или
други финансови инструменти по предварител-
но фиксирана цена до изтичането на определен
срок или на определена дата.
32. “Фючърс” е деривативен финансов инст-
румент, който изразява правото и задължение-
то за закупуване или продажба на определен
брой ценни книжа или други финансови инст-
рументи по предварително фиксирана цена на
определена дата.
33. “Договори за разлики” са деривативен
финансов инструмент, който изразява правото
за получаване, съответно задължението за зап-
лащане, на разликата между пазарната стой-
ност на определен брой ценни книжа или други
финансови инструменти и предварително фик-
сираната им в договора цена.
34. “Финансов холдинг” е финансова инсти-
туция, дъщерните дружества на която са из-
ключително или предимно инвестиционни пос-
редници или други финансови институции, от
които поне една е инвестиционен посредник и
не е финансов холдинг със смесена дейност по
смисъла на § 1, т. 14 от допълнителните разпо-
редби на Закона за допълнителния надзор вър-
ху финансовите конгломерати.
35. “Финансов холдинг майка в държава
членка” е финансов холдинг, който не е дъщер-
но дружество на инвестиционен посредник или
кредитна институция, лицензиран в същата
държава членка, или на финансов холдинг, уч-
реден в същата държава членка.
36. “Финансов холдинг майка от Европейс-
кия съюз” е финансов холдинг майка в държава
членка, който не е дъщерно дружество на ин-
вестиционен посредник или кредитна институ-
ция, лицензиран в държава членка, или на друг
финансов холдинг, учреден в държава членка.
37. “Финансов холдинг със смесена дей-
ност” е предприятие майка, различно от ин-
вестиционен посредник, финансов холдинг или
финансов холдинг със смесена дейност по
смисъла на § 1, т. 14 от допълнителните раз-
поредби на Закона за допълнителния надзор
върху финансовите конгломерати, и което има
поне едно дъщерно дружество, което е инвес-
тиционен посредник.
38. “Инвестиционен посредник майка в дър-
жава членка” е инвестиционен посредник, кой-
то има за дъщерно дружество друг инвестици-
онен посредник, кредитна или финансова ин-
ституция или има участие в такава институ-
ция и което не е дъщерно дружество на друг
инвестиционен посредник или кредитна инс-
титуция, лицензирана в същата държава член-
ка, или на финансов холдинг, учреден в съща-
та държава членка.
39. “Инвестиционен посредник майка от
Европейския съюз” е инвестиционен посредник
майка от държава членка, който не е дъщерно
дружество на друг инвестиционен посредник или
кредитна институция, лицензирани в държава
членка, или на финансов холдинг, учреден в
държава членка.
40. “Системно нарушение” е налице, когато
са извършени три или повече административни
нарушения на закона или на актовете по прила-
гането му в срок до една година.
41. “Повторно” е нарушението, извършено в
едногодишен срок от влизането в сила на нака-
зателното постановление, с което нарушителят
е наказан за същото по вид нарушение.
42. “Инцидентно предоставяне на инвести-
ционни услуги” е предоставянето на инвести-
ционни услуги по-малко от три пъти годишно.
§ 2. Този закон въвежда разпоредбите на:
1. Директива 2004/39/ЕО на Европейския
парламент и на Съвета относно пазарите на
финансови инструменти, за изменение на ди-
рективи 85/611/ЕИО и 93/6/ЕИО на Съвета и
Директива 2000/12/ЕО на Европейския пар-
ламент и на Съвета и за отмяна на Директива
93/22/ЕИО на Съвета.
2. Директива 2006/73/ЕО на Комисията за
прилагане на Директива 2004/39/ЕО на Евро-
пейския парламент и на Съвета по отношение
на организационните изисквания и условията
за извършване на дейност от инвестиционните
посредници и за даването на определения за
целите на посочената директива.
3. Директива 2006/49/EО на Европейския
парламент и на Съвета относно капиталовата
адекватност на инвестиционните посредници и
кредитните институции (преработена).
§ 3. (1) За кредитните институции, извърш-
ващи една или повече инвестиционни дейнос-
ти и/или предлагащи една или повече инвес-
тиционни услуги, съответно се прилагат чл. 4,
ал. 2, чл. 6, ал. 2, чл. 12, чл. 24, чл. 27—38,
чл. 41, чл. 43—56, чл. 58, чл. 68, ал. 1, чл. 108—
110 и чл. 112.
(2) За нарушение на разпоредбите по ал. 1
Комисията за финансов надзор налага съответ-
ните глоби и санкции, предвидени в чл. 127.
ПРЕХОДНИ И ЗАКЛЮЧИТЕЛНИ
РАЗПОРЕДБИ
§ 4. Инвестиционни посредници, които са
установили търговски отношения със свои кли-
енти и са ги класифицирали като професионал-
ни клиенти въз основа на критерии и при спаз-
ване на изисквания, еквивалентни на предвиде-
ните в този закон, могат да продължат да тре-
тират тези клиенти като професионални, без да
прилагат процедурата, предвидена в този закон.
В тези случаи инвестиционните посредници са
длъжни да уведомят професионалните си кли-
енти за изискванията, предвидени в този закон.