Държавен вестник, бр. 8, 2021 г., стр. 30

СТР.  30	
Д Ъ Р Ж А В Е Н  В Е С Т Н И К 	
БРОЙ  8
(FATF) относно мерките срещу изпирането на 
пари и срещу финансирането на тероризма;
б) декларация, че върху лицето, вклю-
чително върху клона му на територията на 
Република България, се упражнява надзор 
на консолидирана основа;
в) посочване на размера на собствения 
му капитал и отношенията на капиталова 
адекватност, включително и на консолиди-
рана основа;
6. поемане на задължение от органа, кон-
тролиращ капиталовия пазар в държавата, 
където юридическото лице е регистрирано, за 
своевременно уведомяване на комисията за:
а) надзорните мерки, които са наложени на 
юридическото лице, както и за други санкции 
или ограничения върху дейността му;
б) промени в капиталовата адекватност, 
ликвидността или други показатели, чиито 
изменения биха могли да имат негативен 
ефект върху стабилността на юридическото 
лице и клона му в Република България;
в) промени в изискванията за надзор и 
други условия, които биха могли да повлияят 
съществено върху дейността на юридическото 
лице, съответно на клона му в Република 
България;
г) внезапно настъпила неплатежоспособ-
ност или свръхзадлъжнялост на юридическото 
лице, както и отнемане или друго аналогично 
действие на разрешението за извършване на 
услугите и дейностите, съответни на тези по 
чл. 6, ал. 2 и 3 ЗПФИ, от органа, контроли-
ращ капиталовия пазар в държавата, където 
е регистрирано юридическото лице;
д) възникване на други обстоятелства, 
които могат сериозно да застрашат клиен-
тите на клона;
е) поемане на задължение за сътрудни-
чество с органите за надзор в Република 
България при извършването на проверки на 
място в клона, както и за предоставяне на 
информация при поискване;
7. заверен препис от решението на компе-
тентния орган на управление на юридическото 
лице за откриване на клон на територията 
на Република България;
8. заверен препис от акта на компетент-
ния орган на управление за избор или на-
значаване на лицата, които ще управляват и 
представляват клона на юридическото лице 
в Република България;
9. одитирани годишни финансови отчети 
на юридическото лице за последните 3 години 
в съответствие с чл. 51;
10. нормативните актове, които определят 
изискванията за капиталова адекватност и 
ликвидност на инвестиционните посредни-
ци в страната, където юридическото лице е 
регистрирано;
11. документи от органа, регулиращ капита-
ловия пазар в страната, където юридическото 
лице е регистрирано, които удостоверяват, 
че заявителят не е нарушавал и не нарушава 
към момента на подаване на заявлението 
изискванията за капиталова адекватност и 
ликвидност съгласно националното си зако-
нодателство;
12. документ за внесена встъпителна 
вноска по чл. 77н, ал. 1 ЗППЦК във Фонда 
за компенсиране на инвеститорите, ако са 
налице условията по чл. 77а, ал. 4 ЗППЦК, 
или документи, доказващи, че тези условия 
не са налице;
13. данните и документите по чл. 19 за 
лицата, които ще управляват и представляват 
клона, както и за всички други лица, които 
могат съвместно с друго лице да управляват 
дейността на клона или да сключват самос-
тоятелно или съвместно с друго лице сделки 
за сметка на клона, съответно аналогични 
данни за чуждестранните лица;
14. данни за спазване на изискванията по 
чл. 49, ал. 2, т. 3 и 7 ЗПФИ;
15. декларация, че лицето не е дружество, 
регистрирано в юрисдикции с преферен-
циален данъчен режим или контролирано 
от такова дружество лице по смисъла на 
ЗИФОДРЮПДРКЛТДС или данни и доказа-
телства, че попада в някое от изключенията 
по чл. 4 от ЗИФОДРЮПДРКЛТДС;
16. документ, удостоверяващ внасянето на 
съответната такса по тарифата, определена 
в приложението към чл. 27, ал. 1 ЗКФН, ако 
таксата не е платена по електронен път.“
§ 29. В чл. 25 се правят следните измене-
ния и допълнения:
1. В ал. 1:
а) в основния текст думите „чл. 25, ал. 1 
ЗПФИ“ се заменят с „чл. 135 ЗПФИ“;
б) в т. 7 след думите „финансови отчети“ 
се добавя „в съответствие с чл. 51“;
в) създава се т. 10:
„10. документ, удостоверяващ внасянето на 
съответната такса по тарифата, определена 
в приложението към чл. 27, ал. 1 ЗКФН, ако 
таксата не е платена по електронен път.“
2. В ал. 2 навсякъде думите „чл. 5, ал. 2 
и 3 ЗПФИ“ се заменят с „чл. 6, ал. 2 и 3 
ЗПФИ“, а думите „чл. 18 – 23“ се заменят с 
„чл. 18 – 21“.
3. Алинеи 3 – 7 се отменят.
§ 30. Създават се чл. 25а – 25п:
„Чл. 25а. (1) За извършване на уведомяване 
по чл. 53, ал. 1 и 2 ЗПФИ за придобиване от 
едно лице на квалифицирано участие в инвес-
тиционен посредник, както и за последващо 
увеличаване на квалифицираното участие 
от това лице към заявлението се прилагат 
документи и информация съгласно Делегиран 
регламент (ЕС) 2017/1946. Информацията 
и документите по чл. 3 – 5 от Делегиран 
регламент (ЕС) 2017/1946 се предоставя в 
съответствие с чл. 20.