Държавен вестник, бр. 48, 2000 г., стр. 45

Б Р О Й  48
Д Ъ Р Ж А В Е Н   В Е С Т Н И К
С Т Р .  45
13. данни за наименованието, седалището,
предмета на дейност, номера и партидата на
вписването в търговския регистър, удостовере-
ние за актуална съдебна регистрация и кода по
БУЛСТАТ на дружествата, в които инвестици-
онният посредник притежава пряко или чрез
свързани лица над 10 на сто от гласовете в об-
щото събрание или може да ги контролира;
14. системата за водене на отчетност и за
съхраняване на информацията, както и мерки-
те за съхраняване на ценните книжа и парични-
те средства на клиентите и за отделяне на соб-
ствения портфейл от ценни книжа от портфей-
ла на инвеститорите, които смята да прилага в
дейността си съгласно Наредбата за изисква-
нията към дейността на инвестиционните пос-
редници, приета с Постановление № 68 на Ми-
нистерския съвет от 2000 г. (ДВ, бр. 37 от 2000 г.);
15. вътрешната организация и вътрешните
правила, както и правилата за вътрешен кон-
трол съгласно наредбата по т. 14;
16. банков документ, удостоверяващ внася-
нето на държавна такса съгласно Тарифата за
таксите, събирани от Държавната комисия по
ценните книжа за извършвани действия и за
издавани документи.
Чл. 18. (1) Към заявлението по чл. 8, ал. 1 за
лицата, избрани за членове на управителния ор-
ган на инвестиционния посредник, се прилагат:
1. свидетелство за съдимост;
2. декларация, че лицето не е било член на
управителен или контролен орган или неограни-
чено отговорен съдружник в дружество, за което
е открито производство по несъстоятелност, или
в прекратено поради несъстоятелност дружест-
во, ако са останали неудовлетворени кредитори;
3. декларация, че лицето не е обявявано в
несъстоятелност и не се намира в производство
за обявяване в несъстоятелност;
4. декларация, че лицето не е съпруг или
роднина по права или по съребрена линия до
трета степен включително или по сватовство
до трета степен с друг член на управителния
или на контролния орган на инвестиционния
посредник;
5. декларация, че лицето не е лишено от пра-
вото да заема материалноотговорна длъжност;
6.  заверен препис от документи, удостоверя-
ващи професионалната квалификация и опит,
необходими за управление на дейността на ин-
вестиционния посредник съобразно заявените
по чл. 54, ал. 1 ЗППЦК сделки.
(2) За членовете на управителния орган на
инвестиционния посредник, които съгласно
устава и решенията на неговите органи са ов-
ластени да го представляват, се прилага удос-
товерителен документ за адресна регистрация,
а за чуждестранните граждани—и заверен пре-
пис от разрешението за постоянно пребиваване
в Република България, издадено от службите за
административен контрол на чужденците.
(3) За лицата, избрани за членове на кон-
тролния орган на инвестиционния посредник,
се прилагат документите по ал. 1, т. 1—5.
(4) За физическите лица, които представля-
ват юридическите лица—членове на управител-
ния и на контролния орган на инвестиционния
посредник, се прилагат документите по ал. 1—3.
(5) За всички други лица, които могат да
сключват самостоятелно или съвместно с друго
лице сделки за сметка на инвестиционния пос-
редник, се прилагат документите по ал. 1 и 2.
(6) За юридическите лица, избрани за члено-
ве на управителния и на контролния орган на
инвестиционния посредник, се прилагат:
1. заверен препис от съдебното решение за
вписване в търговския регистър и удостовере-
ние за актуална съдебна регистрация;
2. заверен препис от решението на компе-
тентния съгласно устройствените актове орган
за избор на лицето, което ще ги представлява
при изпълнение на задълженията им в управи-
телния или в контролния орган на инвестици-
онния посредник.
Чл. 19. Към заявлението по чл. 8, ал. 1 за
лицата, които притежават пряко или чрез свър-
зани лица над 10 на сто от гласовете в общото
събрание на инвестиционния посредник или
могат да го контролират, се прилагат:
1. заверен препис от съдебното решение за
вписване в търговския регистър, както и удос-
товерение за актуална съдебна регистрация, ако
са юридически лица;
2. декларация, че лицето не е било член на
управителен или на контролен орган или неогра-
ничено отговорен съдружник в дружество, за което
е открито производство по несъстоятелност, или
в прекратено поради несъстоятелност дружест-
во, ако са останали неудовлетворени кредитори;
3. удостоверение от данъчната служба, от
което да е видно дали лицето има неизплатени
данъчни задължения;
4. декларация дали е свързано лице с друг съд-
ружник (съдружници) или акционер (акционери),
в която се посочват размерът на притежавания
капитал и участието в управлението на този съд-
ружник (съдружници) или акционер (акционери);
5. декларация по определен от комисията
образец относно произхода на средствата, от
които са направени вноските срещу записаните
акции, включително дали средствата не са за-
емни, както и за платените данъци през послед-
ните 5 години;
6. годишните счетоводни отчети за послед-
ните 3 години, ако са юридически лица.
Чл. 20. Банковите документи, удостоверява-
щи, че всеки от записалите дялове или акции е
внесъл пълния размер на дължимите вноски,
могат да бъдат представени и след представя-
нето на заявлението по чл. 8, ал. 1.
Чл. 21. Лице, което иска да извършва сдел-
ките по чл. 54, ал. 1 ЗППЦК и в чужбина, към
заявлението по чл. 8, ал. 1 прилага:
1. мотивирано посочване на причините за
искането за издаване на разрешение за извърш-
ване на заявените по чл. 54, ал. 1 ЗППЦК сдел-
ки в чужбина, както и представяне в подроб-