Държавен вестник, бр. 90, 2003 г., стр. 26

С Т Р .  26
Д Ъ Р Ж А В Е Н   В Е С Т Н И К
Б Р О Й  90
тролните органи и на лицата, работещи по до-
говор за инвестиционния посредник, свързани
с неговата дейност, не могат да съдържат не-
вярна или заблуждаваща информация.
(2) Рекламните материали и публичните
изявления по ал. 1 на лицата, работещи по до-
говор за инвестиционния посредник, трябва да
бъдат предварително одобрени от лице от отде-
ла за вътрешен контрол.
(3) Прогнозите, свързани с ценни книжа,
които се съдържат в рекламните материали и
публичните изявления по ал. 1, както и в съве-
тите, давани на клиенти, трябва да бъдат праве-
ни само при условие, че са изрично определени
като прогнози.
Чл. 6. (1) Инвестиционният посредник не
може:
1. да извършва дейност за сметка на клиент,
ако не е информирал клиента за потенциални-
те конфликти на интереси, както и за конфлик-
ти на интереси с друг клиент, ако с това няма да
се наруши съществуващо задължение за спаз-
ване на поверителност или да се застрашат
интересите на другия клиент, включително в
случаите, когато:
а) инвестиционният посредник или негов
брокер е придобил или може да придобие цен-
ни книжа, чието закупуване препоръчва на кли-
ента, или когато извършва сделки за собствена
сметка с тези ценни книжа;
б) е предвидено специално възнаграждение
за инвестиционния посредник или за брокера,
ако препоръчваната сделка бъде извършена;
в) може да възникне или е възникнал кон-
фликт с интереса на друг клиент на инвестици-
онния посредник;
2. да предоставя невярна информация, вклю-
чително за:
а) цената или стойността на ценната книга;
б) емитента;
в) имуществените задължения, произтича-
щи от сделки с ценни книжа;
3. да се отклонява от подадената поръчка,
освен ако отклонението е в явен интерес на
клиента;
4. да извършва сделки за сметка на клиенти
в обем или с честота, за които според обстоя-
телствата може да се приеме, че се извършват
изключително в интерес на инвестиционния
посредник;
5. да купува за своя сметка ценни книжа, за
които негов клиент е подал поръчка за покуп-
ка, и да ги продава на клиента на цена, по-висо-
ка от цената, на която ги е купил;
6. да прави симулативни предложения за
сключване на сделки с ценни книжа, да сключ-
ва сделки с ценни книжа, с които се създава
невярна представа за цената или обема на тър-
говия с ценните книжа, или сделки, които са
привидни, да разпространява неверни слухове и
необосновани прогнози, както и да извършва
други заблуждаващи действия във връзка с це-
ната или обема на сделките с ценни книжа;
7. да сключва споразумения за предварител-
но фиксиране на цени на ценни книжа, включи-
телно и на цените, съдържащи се в подавани
поръчки или котировки;
8. да дава пари в заем или по друг начин да
предоставя кредит за закупуване на ценни кни-
жа, както и да продава за своя и за чужда смет-
ка ценни книжа, които инвестиционният пос-
редник, съответно неговият клиент, не при-
тежава, освен при условията и по реда на на-
редбата по чл. 54, ал. 5, т. 5 и по § 16, ал. 2, т. 1
от преходните и заключителните разпоредби
на ЗППЦК;
9. да използва ценните книжа и паричните
средства на клиенти за цели, които не са свър-
зани с дейността, която той извършва за тях-
на сметка, включително да използва за смет-
ка на клиент свои или на друг клиент парични
средства или ценни книжа, освен при условия
и по ред, предвидени в наредбата по чл. 75,
ал. 5 ЗППЦК;
10. да заплаща комисионни или други въз-
награждения за приемане на поръчки за сделки
с ценни книжа, на искания за откриване на
клиентски подсметки за ценни книжа или на
документи за регистрация в Централния депо-
зитар на сделки с ценни книжа, сключени из-
вън регулиран пазар пряко между физически
лица, на лица извън посочените в чл. 21, ал. 1;
11. да изпълнява поръчки за покупка, про-
дажба или замяна на ценни книжа извън регу-
лирания пазар, където те са приети за търго-
вия, както и да участва в извършването, вклю-
чително като регистрационен агент, на прик-
рити покупки или продажби на ценни книжа;
12. да извършва дейност по друг начин, кой-
то застрашава интересите на неговите клиенти
или стабилността на пазара на ценни книжа.
(2) Забраната по ал. 1, т. 1 и 4 не се прилага
за сделки, за извършването на които клиентът
е дал изрични нареждания по своя инициатива.
(3) Забраната по ал. 1, т. 5 не се прилага,
когато клиенти по чл. 2, т. 1 и 2 или клиенти—
институционални инвеститори, са дали предва-
рително писмено съгласие за това.
(4) Забраната по ал. 1, т. 5 и 6 се отнася и за
членовете на управителните и контролните
органи на инвестиционния посредник и за ли-
цата, които по договор работят за него, и за
свързани с тях лица.
(5) Забраната по ал. 1, т. 8 не се отнася за
кредити по чл. 1, ал. 1 от Закона за банките,
предоставени от банка не в качеството є на
инвестиционен посредник.
(6) Забраната по ал. 1, т. 10 не се отнася до
таксите, които инвестиционният посредник
заплаща на Централния депозитар и на регули-
раните пазари на ценни книжа.
(7) Забраната по ал.1, т. 11 не се отнася за
сделки, сключени в резултат на приемане на
търгово предложение по глава единадесета,
раздел II от ЗППЦК.