Държавен вестник, бр. 97, 2006 г., стр. 44

С Т Р .  44
Д Ъ Р Ж А В Е Н   В Е С Т Н И К
Б Р О Й  97
2. общата сума на условните задължения на
финансовия холдинг към инвестиционни пос-
редници и финансови институции, управлява-
щи дружества и дружества за спомагателни ус-
луги, които в противен случай биха подлежали
на консолидация.
(4) За целите на ал. 2 капиталовите изисква-
ния за инвестиционни посредници, финансови
институции, управляващи дружества и дружест-
ва за спомагателни услуги от трети държави са
равни на минималните капиталови изисквания.
Чл. 137. (1) Инвестиционните посредници в
групата, които са получили разрешение съглас-
но чл. 136 да не прилагат капиталови изисква-
ния на консолидирана основа, уведомяват коми-
сията за рисковете, които могат да влошат фи-
нансовото им състояние, включително рискове-
те, свързани с елементите и източниците на ка-
питала и финансирането им. В този случай, ако
комисията прецени, че финансовото състояние
на инвестиционния посредник не е адекватно
защитено, може да го задължи да предприеме
мерки за подобряването му, включително при
необходимост да ограничи прехвърлянето на
капитал от него към дружества от групата.
(2) Когато комисията е издала разрешение
по чл. 136, групата трябва да предприеме други
подходящи мерки за оценяване, измерване и
контрол на рисковете на цялата група, а имен-
но големите експозиции, включително на дру-
жествата от трета държава.
(3) Когато комисията е издала разрешение
да не се прилагат капиталовите изисквания на
консолидирана основа съгласно чл. 136, изиск-
ванията по чл. 142, ал. 3 и 4, глава петнадесета,
раздел III и изискванията по чл. 155 за надзора
върху инвестиционните посредници се прила-
гат на индивидуална основа.
Чл. 138. (1) Заместник-председателят може да
освободи инвестиционни посредници от капита-
ловите изисквания на консолидирана основа, при
условие че всички инвестиционни посредници в
групата отговарят на изискванията по чл. 23, ал.ђ2
и групата не включва кредитни институции.
(2) В случаите по ал. 1 собственият капитал
на инвестиционен посредник майка от държава
членка на консолидирана основа трябва по вся-
ко време да e равeн или да превишава по-висо-
ката от следните две суми, изчислени на база
финансовото състояние на инвестиционния
посредник майка на консолидирана основа и в
съответствие с изискванията на раздел III:
1. сумата на капиталовите изисквания по
чл. 21, т. 1—3;
2. стойността, определена съгласно чл. 24.
(3) В случаите по ал. 1 собственият капитал
на инвестиционен посредник, контролиран от
финансов холдинг на консолидирана основа,
трябва по всяко време да e равeн или да преви-
шава по-високата от следните две суми, изчис-
лени на база на финансовото състояние на фи-
нансовия холдинг на консолидирана основа и в
съответствие с изискванията на раздел III:
1. сумата на капиталовите изисквания по
чл. 21, т. 1—3;
2. стойността, определена съгласно чл. 24.
Чл. 139. (1) Заместник-председателят може
да освободи инвестиционния посредник от ка-
питаловите изисквания на консолидирана ос-
нова, при условие че всички инвестиционни
посредници в групата отговарят на условията
по чл. 23, ал. 2 и 3 и групата не включва кредит-
ни институции.
(2) В случаите по ал. 1 собственият капи-
тал на инвестиционен посредник майка от дър-
жава членка на консолидирана основа трябва
по всяко време да e равeн или да превишава
сумата от капиталовите изисквания съгласно
чл. 21, т. 1—3 и стойността по чл. 24, изчисле-
ни на база финансовото състояние на инвес-
тиционния посредник майка на консолидира-
на основа и в съответствие с изискванията на
раздел III.
(3) В случаите по ал. 1 собственият капи-
тал на инвестиционен посредник, контроли-
ран от финансов холдинг на консолидирана
основа, трябва по всяко време да e равeн или
да превишава сумата от капиталовите изиск-
вания съгласно чл. 21, т. 1—3 и стойността по
чл. 24, изчислени на база финансовото състо-
яние на финансовия холдинг на консолидира-
на основа и в съответствие с изискванията на
раздел III.
Раздел III
Изчисляване на капиталовите изисквания
на консолидирана основа
Чл. 140. (1) Когато правото на освобождава-
не от капиталовите изисквания на консолиди-
рана основа по чл. 136 не е упражнено, замест-
ник-председателят може за целите на изчисля-
ванетo на капиталовите изисквания по глава
шеста и десета, за експозициите към клиенти
по глава девета и приложение № 9 на консоли-
дирана основа да разреши нетиране на позици-
ите от търговския портфейл на един инвести-
ционен посредник с позициите от търговския
портфейл на друг инвестиционен посредник,
съгласно разпоредбите по глави шеста, девета
и единадесета и приложение № 9.
(2) Заместник-председателят може да раз-
реши и нетиране на валутни позиции на един
инвестиционен посредник с валутните пози-
ции на друг инвестиционен посредник в съот-
ветствие с изискванията на глава осма и/или
единадесета, както и на стокови позиции на
един инвестиционен посредник със стоковите
позиции на друг инвестиционен посредник съг-
ласно разпоредбите на глава десета и/или
глава единадесета.
(3) Заместник-председателят може да раз-
реши нетиране на позициите от търговския
портфейл, както и на валутните и стоковите
позиции с такива позиции на дружества от тре-
ти държави, в случай че са изпълнени едновре-
менно следните условия: