Държавен вестник, бр. 39, 2005 г., стр. 20

С Т Р .  20
Д Ъ Р Ж А В Е Н   В Е С Т Н И К
Б Р О Й  39
“Чл. 74а. (1) Само след предварителното
одобрение от комисията, а в случаите по т. 2 и
3—от заместник-председателя, могат да бъдат
извършени следните действия:
1. преобразуване на инвестиционен посредник;
2. придобиване от едно лице на 10 или пове-
че от 10 на сто от гласовете в общото събрание
на инвестиционния посредник или придобива-
не на участие, което му дава възможност да го
контролира, както и последващо придобиване
на дялово участие от това лице;
3. промяна на общите условия по чл. 62,
ал. 2, т. 5.
(2) За издаване на одобрение по ал. 1 се пода-
ва заявление до комисията, към което се прила-
гат документи и данни, определени с наредба.
(3) Комисията, съответно заместник-пред-
седателят, издава или отказва да издаде одоб-
рение по ал. 1 в срок един месец от получаване
на заявлението, а когато са били поискани до-
пълнителни сведения и документи—от получа-
ването им. Член  28, ал. 2, 3 и 6 се прилагат
съответно.
(4) Комисията, съответно заместник-пред-
седателят, отказва да издаде одобрение, ако
действието по ал. 1 не отговаря на изисквания-
та на закона, заявителят е представил неверни
данни или документи с невярно съдържание или
не са осигурени интересите на клиентите на
инвестиционния посредник.
(5) За банките—инвестиционни посредници,
се прилагат ал. 1, т. 3, ал. 3 и чл. 74.
(6) Съдът вписва в търговския регистър про-
мените по ал. 1, т. 1 и 2, след като му бъде пред-
ставено издаденото от комисията, съответно от
заместник-председателя, одобрение и обнарод-
ва вписването.
Чл. 74б. (1) Чуждестранни лица, имащи
право по националното си законодателство
да извършват услугите и дейностите по чл. 54,
ал. 2, които при условията на чл. 55, ал. 5 и 6
или като клиенти на местен инвестиционен
посредник са придобили ценни книжа на свое
име, но за сметка на други чуждестранни лица,
са длъжни да идентифицират клиентите си и
извършените за тяхна сметка сделки пред ко-
мисията в срок три работни дни от писменото
искане.
(2) С наредба се определят задълженията за
периодично уведомяване на комисията от чуж-
дестранните лица по ал. 1, придобили ценни
книжа на свое име, но за сметка на други чуж-
дестранни лица, както и от местни инвестици-
онни посредници, извършващи сделки и дей-
ности с ценни книжа в чужбина.”
§ 39. В чл. 75 ал. 4 се изменя така:
“(4) Инвестиционният посредник редовно уве-
домява клиентите си за наличностите и операци-
ите по сметките за парични средства и за ценни
книжа, които държи за тяхна сметка, и за услови-
ята на договорите за тяхното съхраняване.”
§ 40. Създават се чл. 76а и 76б:
“Чл. 76а. Инвестиционен посредник, който
извършва услуги и дейности по чл. 54, ал. 2 и 3
в чужбина, уведомява комисията в срок три
работни дни за сключените през изтеклата сед-
мица сделки в чужбина за своя сметка и за смет-
ка на свои клиенти.
Чл. 76б. (1) Одиторът на инвестиционния пос-
редник уведомява незабавно комисията за всяко
обстоятелство, което му е станало известно при
извършване на одита и което се отнася до инвес-
тиционния посредник и съставлява съществено
нарушение на този закон или на актовете по при-
лагането му, или може да повлияе неблагоприят-
но върху осъществяването на дейността на инвес-
тиционния посредник, или представлява основа-
ние за отказ за изразяване на мнение, основание
за изразяване на резерви или основание за изра-
зяване на отрицателно мнение.
(2) Одиторът на инвестиционния посредник
уведомява комисията и за всяко обстоятелство
по ал. 1, което му е станало известно при извър-
шване на одит на свързано лице с инвестицион-
ния посредник.
(3) В случаите по ал. 1 и 2 не се прилагат
ограниченията за разкриване на информация,
предвидени в закон, в подзаконов нормативен
акт или в договор.”
§ 41. В глава пета след чл. 77 се създава раз-
дел IV с чл. 77а—77ч:
“Раздел IV
Компенсиране на инвеститорите
Чл. 77а. (1) Създава се Фонд за компенсира-
не на инвеститорите в ценни книжа, наричан
по-нататък “фонда”, като юридическо лице със
седалище София.
(2) Фондът осигурява изплащане на компен-
сация на клиентите на инвестиционен посред-
ник и на неговите клонове в приемащите дър-
жави при условията и по реда на този закон
чрез набраните във фонда средства в случаите,
когато инвестиционният посредник не е в със-
тояние да изпълни задълженията си към кли-
ентите поради причини, пряко свързани с него-
вото финансово състояние.
(3) Всеки инвестиционен посредник, кой-
то държи пари и/или ценни книжа на клиенти
и за когото по тази причина могат да възник-
нат задължения към клиенти, е длъжен да
прави парични вноски във фонда съгласно
чл. 77н, ал. 1 и 2.
(4) Задължението по ал. 3 се отнася и за кло-
новете на чуждестранни инвестиционни посред-
ници в Република България в случаите, когато:
1. в държавата по седалището на чуждест-
ранния инвестиционен посредник няма дейст-
ваща система за компенсиране на инвестито-
рите в ценни книжа или тя не обхваща неговите
клонове в чужбина;
2. размерът или обхватът на компенсация-
та, осигурявана от съществуващата в държава-
та по седалището на чуждестранния инвести-