Държавен вестник, бр. 49, 2005 г., стр. 41

Б Р О Й  49
Д Ъ Р Ж А В Е Н   В Е С Т Н И К
С Т Р .  41
КОМИСИЯ
ЗА ФИНАНСОВ НАДЗОР
Наредба за изменение и допълнение на На-
редба № 1 от 2003 г. за изискванията към дей-
ността на инвестиционните посредници (обн.,
ДВ, бр. 90 от 2003 г.; изм. и доп., бр. 61 от 2004 г.,
изм., бр. 65 от 2004 г.)
§ 1. Създава се чл. 4а:
“Чл. 4а. (1) Информацията, която инвести-
ционният посредник дава на клиентите си, вклю-
чително в рекламните си материали и публич-
ните изявления по чл. 5, ал. 1, трябва да бъде
вярна, ясна и да не бъде подвеждаща.
(2) Информацията, съдържаща описание на
определени ценни книжа или услуга, извърш-
вана от инвестиционния посредник във връзка
с предмета му на дейност, не може да акценти-
ра върху потенциалните ползи от тези ценни
книжа или услуга, без едновременно да се по-
сочва и рискът, свързан с тях.
(3) Информацията, която инвестиционният
посредник дава на клиентите си, трябва да бъде
разбираема, да бъде представена по начин, който
в достатъчна степен подчертава съществените
елементи от съдържанието є, не омаловажава
и не пропуска съществени факти.
(4) Когато в информацията се съдържат дан-
ни за доходността на дадени ценни книжа или
услуга в миналото или се прави прогноза за тях-
ната доходност в бъдеще, се посочва източни-
кът на тези данни.
(5) Когато в информацията се съдържат дан-
ни за доходността на определени ценни книжа
или услуга в миналото, трябва ясно да бъде
обявено, че данните не могат да бъдат сигурен
показател за доходността на тези ценни книжа
или услуга в бъдеще. В този случай трябва точ-
но да бъде определен периодът, за който се
отнасят данните за доходността, който не може
да бъде по-малък от една година, както и да се
посочи размерът на комисионите, таксите и
другите разходи за инвеститорите, ако не са
приспаднати.”
§ 2. В чл. 5 се правят следните изменения и
допълнения:
1. Алинея 1 се изменя така:
“(1) В рекламните материали на инвестици-
онния посредник, както и в публичните изявле-
ния на членовете на управителните и на конт-
ролните органи и на лицата, работещи по дого-
вор за инвестиционния посредник, свързани с
неговата дейност, трябва да се посочва наиме-
нованието му.”
2. В ал. 3 след думите “определени като прог-
нози” се поставя запетая и се добавя “обоснова-
ни са и са посочени обстоятелствата, на които
се основават и които оказват съществено вли-
яние върху тяхното осъществяване.”
§ 3. Създава се чл. 5а:
“Чл. 5а. Комисията може да поиска от ин-
вестиционния посредник да представи доказа-
телства за верността на фактите, съдържащи се
в рекламните му материали и публичните изяв-
ления по чл. 5.”
§ 4. В чл. 11, ал. 1 се правят следните из-
менения:
1. В основния текст думите “получено разре-
шение” се заменят с “получен лиценз”.
2. В т. 1, буква “а” думите “издаденото разре-
шение” се заменят с “издадения лиценз”.
§ 5. В чл. 12 се създават ал. 5 и 6 със следното
съдържание:
“(5) Копие от документа за самоличност на
клиента, заверено от него и от лице от отдела за
вътрешен контрол, остава в архива на инвести-
ционния посредник. Заверката се извършва по
реда на чл. 13, ал. 4.
(6) В договора по ал. 1 се вписват трите име-
на, единният граждански номер на лицата, ко-
ито го сключват, качеството, в което действа
лицето, представляващо инвестиционния пос-
редник, дата и място на сключване и действа-
щите към момента на сключването общи ус-
ловия и тарифи на инвестиционния посредник.”
§ 6. Създава се чл. 13а:
“Чл. 13а. (1) Инвестиционният посредник
сключва договора по чл. 12, ал. 1 и приема до-
кументите по чл. 18, ал. 1, 3 и 6 само във вписан
в регистъра по чл. 30, ал. 1, т. 2 от Закона за
Комисията за финансов надзор адрес на управ-
ление, клон или офис.
(2) Помещенията по ал. 1 трябва да раз-
полагат с необходимото техническо оборуд-
ване и програмно осигуряване, позволяващо
приемането на поръчки, включително на по-
ръчките, подавани чрез дистанционен спо-
соб на комуникация, спазването на поредност-
та на постъпване на поръчките при предава-
нето им за изпълнение и съхраняване на ин-
формацията.
(3) Инвестиционният посредник поставя на
входа на всеки от клоновете и офисите по ал. 1
информация за наименованието и седалище-
то си, работното време, името и фамилията
на лицето, отговорно за съответния клон или
офис.”
§ 7. В чл. 18 се правят следните изменения и
допълнения:
1. Алинея 3 се изменя така:
“(3) Подаване на поръчките по ал. 1 чрез
пълномощник се извършва само ако той пред-
стави нотариално заверено пълномощно, кое-
то съдържа представителна власт за извършва-
не на разпоредителни действия с ценни книжа
и декларация по чл. 13, ал. 1. Член 13, ал. 2—4
се прилагат съответно.”
2. Създават се ал. 8, 9 и 10 със следното съ-
държание: