Държавен вестник, бр. 80, 2019 г., стр. 58

СТР.  58	
Д Ъ Р Ж А В Е Н  В Е С Т Н И К 	
БРОЙ  80
 
11. Третиране на Свързани лица 
11.1 Действия по прилагане на изискванията спрямо Свързани лица 
 
(i) Действията по прилагане на изискванията и Действията за оповестяване се прилагат 
спрямо Отсрещната страна и към нейни Дъщерни дружества, създадени към датата на 
Забранената практика, пораждаща съответното Действие по прилагане на изискванията и 
Действието 
по 
оповестяването, 
независимо 
дали 
Дъщерните 
дружества 
са 
идентифицирани, освен ако Отсрещната страна не докаже в удовлетворителна за Комисаря 
по изпълнението степен или на Изпълнителната комисия, според случая, че: 
 
(1) тези Дъщерни дружества не носят отговорност за Забранената практика; или 
 
(2) прилагането на Действията по прилагане на изискванията и Действията за 
оповестяване спрямо такива Дъщерни дружества би било несъразмерно; и 
 
(3) прилагането на Действията по прилагане на изискванията и Действията за 
оповестяване не биха били разумно необходими за предотвратяване на избягване на 
санкции. 
 
(ii) Ако има спор между CCO и Отсрещната страна за това дали конкретно дружество е 
Дъщерно 
дружество 
на 
Отсрещната 
страна, 
Комисарят 
по 
изпълнението 
или 
Изпълнителната комисия, според случая, разглежда наред с другите неща и доказателства 
дали Отсрещната страна контролира пряко или косвено дружеството. 
 
(iii) Действията по прилагане на изискванията и Действията за оповестяване се прилагат за 
Дружество-майка на Отсрещната страна („Дружество-майка на Отсрещната страна”) 
само ако Дружеството-майка на Отсрещната страна е включено в Производство по 
прилагане на изискванията и CCO е посочил, че има участие1 на Дружеството-майка на 
Отсрещната страна в Забранената практика. 
 
(iv) Спрямо Дружеството-майка на Отсрещната страна може да бъде приложено Действие 
по прилагане на изискванията и Действие по оповестяване, различно от приложеното 
спрямо Отсрещната страна. 
 
(v) Третирането на Свързани лица се извършва в съответствие с разпоредбите на 
Хармонизираните принципи за третиране на корпоративни групи на многостранни банки 
за развитие, приети от Банката на 10 септември 2012 година, или други политики и насоки, 
приети от Банката в същата връзка. 
 
11.2 Предотвратяване избягването на Действие по прилагане на изискванията след Издаване на 
Решение на Комисаря по изпълнението или на Окончателно решение 
 
(i) Ако след издаването на: 
 
(1) Решение на Комисаря по изпълнението и ако не е получено Известие 
за обжалване; или 
 
(2) Окончателно решение, 
CCO определи prima facie, че дружество, което е или което се опитва да стане Контрагент на 
 
Банката („Новото дружество”), е правоприемник или приобретател на дружество, което е обект 
на Действие по прилагане на изискванията (съответно „Първоначалното дружество” и 
„Първоначалното действие по прилагане на изискванията”), включително чрез придобиване 
или сливане с Първоначалното дружество, или е новообразувано Дъщерно дружество на 
 
Първоначалното дружество, CCO може да се обърне към Комисаря по изпълнението и да поиска 
 
 
1 „Участие” на Дружество-майка на Отсрещната страна може да включва умишлено недоглеждане и липса на надзор над 
Отсрещната страна.