Държавен вестник, бр. 7, 2007 г., стр. 97

Б Р О Й  7
Д Ъ Р Ж А В Е Н   В Е С Т Н И К
С Т Р .  97
1. наименование на финансовата къща, по-
реден регистрационен номер и дата, съгласно
водения в Българската народна банка регистър
на издаваните лицензии за финансови къщи;
2. седалището и адреса на управление на
финансовата къща (при промяна);
3. имената на лицата (лицето), управлява-
щи и представляващи финансовата къща (при
промяна);
4. адреси за извършване на сделките;
5. имената на лицата, пряко извършващи сдел-
ките с чуждестранна валута в наличност и по
безкасов начин от името на финансовата къща.
(3) При промяна в издадената лицензия в
частта относно начина на извършване на сдел-
ките с чуждестранна валута и/или наименова-
нието на финансовата къща се издава нов пис-
мен документ по ал. 1 и ал. 2.
Чл. 7. (1) Българската народна банка отказ-
ва издаване на лицензия за финансова къща в
случаите, когато:
1. не са налице условията по чл. 3;
2. в срок от 45 дни от подаването на заявле-
нието не са представени всички необходими
документи по чл. 4;
3. представените от заявителя документи по
чл. 4 съдържат непълна, противоречива или
недостоверна информация;
4. Българската народна банка е отнела изда-
дената лицензия за финансова къща на дружес-
твото заявител и са изминали по-малко от три
години от издаване на акта за отнемането.
(2) В случаите на отказ заявителят може да
направи ново искане за издаване на лицензия
не по-рано от шест месеца от датата на отказа.
Чл. 8. (1) Промяната в начина на извърш-
ване на сделките с чуждестранна валута и/или
в наименованието на финансова къща става с
промяна в издадената лицензия на финансо-
вата къща.
(2) Финансова къща, която иска да извърш-
ва сделки с чуждестранна валута и в наличност,
подава в БНБ заявление, към което прилага
следните документи:
1. решение на компетентния орган за управ-
ление за промяната в начина на извършване на
сделките с чуждестранна валута;
2. заверен препис от устава, договора (акта)
за учредяване, в който е отразена промяната;
3. документ по чл. 4, ал. 2, т. 11, издаден от
регионалната дирекция на МВР.
(3) При заявяване на промяна на наименова-
нието финансовата къща прилага документите
по ал. 2, т. 1 и 2.
Чл. 9. Лице, което не притежава лицензия
за финансова къща, не може да използва в
своето наименование, рекламна или друга дей-
ност думите “финансова къща” или някои от
производните им на чужд език, или друга дума,
означаваща извършване на дейност като фи-
нансова къща.
Раздел IV
Условия за започване на дейност и изиск-
вания към дейността на финансова къща
Чл. 10. Лице, получило лицензия за финан-
сова къща, може да започне дейност след пред-
ставяне в БНБ на:
1. заверен препис от акта за регистрация на
предмета на дейност, включващ сделките с чуж-
дестранна валута по безкасов начин или по без-
касов начин и в наличност, и/или една или по-
вече от дейностите по чл. 2, ал. 2, т. 5—14 от
Закона за кредитните институции;
2. документ за заличаване на вписването в
регистъра на обменните бюра към Министерс-
твото на финансите, когато е извършвало дей-
ност като обменно бюро.
Чл. 11. (1) Финансовите къщи са длъжни
писмено да уведомяват подуправителя, ръко-
водещ управление “Банков надзор”, за всички
нововъзникнали факти и обстоятелства  и/или
за внасяне на изменения или допълнения в до-
кументите, които са послужили като основание
за издаване на лицензията.
(2) Уведомлението по ал. 1 трябва да бъде
направено в 7-дневен срок от възникването
на съответния факт или обстоятелство, съот-
ветно от внасяне на изменението или допъл-
нението в документите, послужили като ос-
нование за издаване на лицензията, освен в
случаите, когато с нормативен акт е опреде-
лен друг срок.
Чл. 12. (1) Финансовите къщи са длъжни да
регистрират незабавно, в хронологичен ред,
сключените сделки с чуждестранна валута в
регистрационен дневник по образец, утвърден
от Българската народна банка.
(2) В регистрационния дневник за всяка сдел-
ка се отбелязват името на лицето, с което се
сключва сделката, дата и час на сделката, как-
то и всички условия по нея, като вид на сделка-
та, размер, лихви, такси, срокове за изпълнение
на сделката и други.
(3) В помещенията, в които се извършват
сделки с чуждестранна валута в наличност, тряб-
ва да са поставени на видно място:
1. копие от документа по чл. 6, ал. 1, заедно
с актуално приложение;
2. списък на купуваната и продаваната чуж-
дестранна валута и приложимите към сделките
с чуждестранна валута съществени условия по
сделките:
а) курс купува/продава;
б) дължими такси, комисиони и други раз-
носки, събирани от финансовата къща по повод
на съответни еднообразни сделки.
(4) На клиента се издава бордеро, отразява-
що съществените условия по ал. 3, т. 2, буква
“а” и буква “б” за сделката.
Чл. 13. Финансовите къщи са длъжни: