Държавен вестник, бр. 77, 2011 г., стр. 31

БРОЙ  77	
Д Ъ Р Ж А В Е Н  В Е С Т Н И К 	
СТР.  31  
3. инвестиционната политика и ограниче­
ния, включително изчисляването на общата 
експозиция и ливъридж;
4. ограниченията върху получаването и 
отпускането на заеми и извършването на 
къси продажби;
5. оценката на активите и отчетността на 
колективната инвестиционна схема;
6. изчисляването на емисионната стойност 
и цената на обратно изкупуване, отстранява­
не на допуснати грешки в изчисляването на 
нетната стойност на активите и съответната 
компенсация за инвеститорите;
7. разпределението или реинвестирането 
на приходите;
8. изискванията за разкриване на инфор­
мация за колективната инвестиционна схема, 
включително проспекти, ключовата информа­
ция за инвеститорите и финансовите отчети;
9. режима за предлагане на дялове на ко­
лективна инвестиционна схема;
10. взаимоотношенията с притежателите 
на дялове;
11. преобразуването на колективна инвес­
тиционна схема;
12. ликвидацията на колективна инвести­
ционна схема;
13. съдържанието на регистъра на прите­
жателите на дялове – когато е приложимо;
14. таксите за разрешения и надзор по 
отношение на колективните инвестиционни 
схеми, и
15. упражняването на правото на глас и 
други права на притежателите на дялове, 
свързани с т. 1 – 13.
 (2) Управляващото дружество изпълнява 
задълженията, определени в правилата, съот­
ветно в устава и в проспекта на колективната 
инвестиционна схема или в учредителните є 
актове, и задълженията, определени в проспек-
та, които са в съответствие с приложимото 
законодателство на държавата членка по про­
изход на колективната инвестиционна схема. 
 (3) Управляващото дружество взема не­
обходимите решения и носи отговорност за 
приемането и прилагането на всички мерки 
и организационни решения, необходими за 
гарантиране спазването на правилата, свър­
зани с учредяването и функционирането на 
колективната инвестиционна схема и със 
задълженията, определени в правилата є, 
съответно в устава и в проспекта или в учре­
дителните документи на дружеството, както 
и в задълженията, установени в проспекта.
 (4) Комисията отговаря за осъществя­
ването на надзор върху адекватността на 
мерките и организацията на управляващото 
дружество така, че те да бъдат в състояние 
да изпълняват задълженията и правилата, 
свързани с учредяването и функционирането 
на всички колективни инвестиционни схеми, 
които управлява. 
Раздел ІV
Приложимо право при извършване на дейност 
в Република България от управляващо дру­
жество с произход от друга държава членка 
чрез създаване на клон или при условията 
на свободно предоставяне на услуги
Чл. 118. Управляващо дружество с произ­
ход от друга държава членка, което упраж­
нява дейността по управление на портфейл 
на територията на Република България чрез 
създаване на клон или съгласно свободата на 
предоставяне на услуги, спазва правилата на 
държавата членка по произход, отнасящи се до 
организацията на управляващото дружество, 
включително режима за делегиране, процеду­
рите за управление на риска, пруденциалните 
правила и правилата за надзор, изискванията 
по чл. 104 и изискванията за отчитане на 
управляващото дружество. 
Чл. 119. (1) Управляващото дружество 
спазва разпоредбите на чл. 117, ал. 1 относ­
но учредяването и дейността на колективна 
инвестиционна схема.
(2) Управляващото дружество изпълнява 
задълженията, определени в правилата, съот­
ветно в устава и в проспекта на колективната 
инвестиционна схема или в учредителните є 
актове, и задълженията, определени в проспек-
та, които са в съответствие с разпоредбите 
на този закон. 
(3) Комисията осъществява надзор за спаз­
ване изискванията на ал. 1 и 2. 
(4) Управляващото дружество взема не­
обходимите решения и носи отговорност за 
приемането и прилагането на всички мерки 
и организационни решения, необходими за 
гарантиране спазването на правилата, свър­
зани с учредяването и функционирането на 
колективната инвестиционна схема и със за­
дълженията, определени в правилата є, съот­
ветно в устава или в учредителните документи 
на дружеството, както и със задълженията, 
установени в проспекта.
Раздел V
Управление на колективна инвестиционна 
схема с произход от Република България от 
управляващо дружество с произход от друга 
държава членка
Чл. 120. (1) Управляващо дружество, което 
е получило правото да извършва дейност на 
територията на Република България по реда 
на глава десета и което иска да управлява 
колективна инвестиционна схема с произход 
от Република България, подава заявление до 
комисията по образец, одобрен от заместник-
председателя, към което прилага следните 
документи: 
1. договор с банка депозитар със седалище 
в Република България или с клон в Република 
България;