Държавен вестник, бр. 15, 2018 г., стр. 12

СТР.  12	
Д Ъ Р Ж А В Е Н  В Е С Т Н И К 	
БРОЙ  15
по ал. 6 съответно от изтичането на срока за 
представянето им.
(10) В случай че комисията е взела реше-
ние, че ще издаде лиценз, уведомява писмено 
заявителя, че за да се издаде лиценз, съответ-
но, за да се разшири обхватът на издадения 
лиценз, в срок до 14 дни от получаването на 
уведомлението той трябва да удостовери пред 
комисията, че:
1. встъпителната вноска във Фонда за 
компенсиране на инвеститорите е внесена;
2. изискуемият капитал по чл. 10 е изцяло 
внесен.
(11) В случаите по ал. 6 не се прилага чл. 7 
от Закона за ограничаване на административ-
ното регулиране и административния контрол 
върху стопанската дейност.
Издаване на лиценз. Уведомяване
Чл. 19. (1) Комисията за финансов надзор 
по предложение на заместник-председателя 
издава лиценз, съответно разширява обхвата 
на издадения лиценз, и уведомява заявителя 
за това в срок до 14 дни от получаването на 
документите, удостоверяващи изпълнението 
на изискванията по чл. 18, ал. 10.
(2) Инвестиционният посредник трябва по 
всяко време да отговаря на условията, при 
които е издаден лицензът по ал. 1.
(3) Инвестиционният посредник уведомява 
незабавно комисията за настъпването на съ-
ществени изменения на условията, при които 
е издаден лицензът по ал. 1.
Обхват на лиценза
Чл. 20. (1) Лицензът по чл. 19 определя 
изчерпателно инвестиционните услуги и 
дейности, които инвестиционният посредник 
има право да извършва. Лицензът може да 
включва право за извършване на една или 
повече от допълнителните услуги по чл. 6, 
ал. 3. Лицензът не може да се издаде само 
за предоставяне на допълнителни услуги по 
чл. 6, ал. 3.
(2) Лицензът по чл. 19 дава право на извърш-
ване на посочените в него услуги и дейности 
по чл. 6, ал. 2 и 3 в рамките на Европейския 
съюз чрез учредяване на клон или при усло-
вията на свободното предоставяне на услуги.
Уведомяване на Европейския орган за ценни 
книжа и пазари
Чл. 21. Комисията за финансов надзор 
уведомява ЕОЦКП за издадения лиценз на 
инвестиционен посредник.
Основания за отказ
Чл. 22. (1) Комисията за финансов надзор 
отказва издаването на лиценз, съответно 
разширяването на обхвата на издаден лиценз, 
когато:
1. капиталът на заявителя не отговаря на 
изискванията на чл. 10 и 11;
2. някое от лицата по чл. 12 и чл. 13, ал. 1 
и 6 не е с достатъчно добра репутация, не 
притежава достатъчно знания, умения и опит 
или не може да отдели достатъчно време за 
изпълнението на задълженията си в инвес-
тиционния посредник, не отговаря на други 
изисквания на закона или ако обосновано може 
да се предположи, че лицето ще застраши ефек-
тивното, стабилното и разумното управление 
на инвестиционния посредник, интересите на 
клиентите му или целостта на пазара;
3. лице, което притежава пряко или непряко 
квалифицирано дялово участие в дружество-
то – заявител, не притежава достатъчно добра 
репутация, професионален опит или финансова 
стабилност, съобразно квалифицираното си 
дялово участие, или с дейността си или с вли-
янието си върху вземането на решения може 
да навреди на сигурността на инвестиционния 
посредник или на неговите операции;
4. заявителят е представил неверни данни 
или документи с невярно или с противоречиво 
съдържание;
5. не е внесена встъпителната вноска във 
Фонда за компенсиране на инвеститорите;
6. поради свързаност между заявителя и 
други лица могат да възникнат съществени 
затруднения за упражняването на ефективен 
надзор върху инвестиционния посредник;
7. нормативните актове, приложими в трета 
държава, регулиращи дейността на свързано 
със заявителя лице, или трудности при тяхното 
прилагане създават пречки за ефективното 
упражняване на надзорните функции на коми-
сията, съответно на заместник-председателя;
8. от съдържанието на програмата за дей-
ността или от други документи на заявителя 
е видно, че основната част от дейността ще се 
осъществява на територията на друга държава 
членка, а искането за получаване на лиценз от 
комисията е с цел да се избегнат по-строгите 
изисквания към инвестиционните посредни-
ци в държавата членка, на чиято територия 
заявителят възнамерява да извършва дейност;
9. съдържанието на програмата за дейността 
е неясно и/или противоречи на съдържанието 
на останалите документи по производството, с 
оглед на което не може да се установи бизнес 
моделът, който ще се прилага от инвестици-
онния посредник;
10. по нейна преценка размерът на прите-
жаваното имущество на лицата, записали 10 и 
над 10 на сто от капитала, и/или развиваната 
от тях дейност по своя мащаб и финансови 
резултати не съответстват на заявеното за 
придобиване акционерно участие в заявителя 
и създават съмнение относно надеждността и 
пригодността на тези лица при необходимост 
да окажат капиталова подкрепа на заявителя;
11. произходът на средствата, с които лицата, 
записали 10 и над 10 на сто от капитала, са 
направили вноски, не е ясен или не е законен;