Държавен вестник, бр. 106, 2000 г., стр. 26

С Т Р .  26
Д Ъ Р Ж А В Е Н   В Е С Т Н И К
Б Р О Й  106
ДОПЪЛНИТЕЛНА РАЗПОРЕДБА
§ 1. По смисъла на наредбата:
1. “Портфейл” е съвкупност от притежава-
ните от институционален инвеститор ценни
книжа и други финансови активи.
2. “Лица, които работят по договор за уп-
равляващото дружество” са лица, на които е
възложено управлението на дружеството като
прокуристи и търговски пълномощници, как-
то и лица, които извършват работа по трудов
или по граждански договор за управляващото
дружество, пряко свързана с осъществяване-
то на дейността на дружеството, включител-
но приемат поръчки за сделки с акции на ин-
вестиционното дружество и/или с активи от
неговия портфейл или от портфейла на друг
институционален инвеститор, с който управ-
ляващото дружество има сключен договор,
отговарят за уведомленията по наредбата, за
отчетността и съхраняването на документи
или упражняват вътрешен контрол.
3. “Публично изявление” е изявление, съдър-
жащо се в статия, както и направено по време
на интервю, дискусия или по друг подобен на-
чин пред средствата за масово осведомяване или
на открити срещи с инвеститори.
4. “Текущи задължения” е сумата на всички
краткосрочни и тази част от дългосрочните
задължения, платими в срок до една година от
датата, към която се съставя отчетът за капи-
таловата адекватност и ликвидност.
5. “Пазарна цена на държавни ценни кни-
жа” е цената, котирана от Българската на-
родна банка или от първичните дилъри на дър-
жавните ценни книжа съгласно Наредба № 5
от 1998 г. за условията и реда за емитиране,
придобиване и изплащане на безналични дър-
жавни ценни книжа (обн., ДВ, бр. 89 от 1998 г.;
изм. и доп., бр. 43 и 106 от 1999 г. и бр. 8 от
2000 г.).
ПРЕХОДНИ И ЗАКЛЮЧИТЕЛНИ
РАЗПОРЕДБИ
§ 2. Лицето по чл. 33, ал. 1 трябва да има
право да извършва дейност като брокер до при-
добиване на правото да извършва дейност като
инвестиционен консултант или до заменяне-
то му от инвестиционен консултант в едного-
дишен срок от влизането в сила на наредбата.
§ 3. Наредбата се приема на основание § 16,
ал. 1 от преходните и заключителните разпо-
редби във връзка с чл. 203, ал. 3 и чл. 211
ЗППЦК.
§ 4. Държавната комисия по ценните книжа
дава указания по прилагането на наредбата и
може да изготвя образци на стандартизирани
документи.
Приложение
към чл. 25
Отчет за капиталовата адекватност
и ликвидност
към...............................................................................
.......................................................................................
.......................................................................................
(дата на отчета)
на ..................................................................................
.......................................................................................
.......................................................................................
(наименование и седалище на управляващото
дружество)
Този отчет е съставен съгласно Наредбата за изиск-
ванията към дейността на управляващите дружества.
Известни са ни и носим лична отговорност за верността
на данните в отчета.
Дата: ....................................................
...............
(печат)
Изпълнителен директор: ...............
...............
(име)
(подпис)
Главен счетоводител: .....................
...............
(име)
(подпис)
Съставител: .......................................
...............
(име, длъжност)
(подпис)
I. Активи, текущи задължения и собствен капитал
Код
Наименование
Отчетна Пазарна
стойност
цена
(в лв.)
(в лв.)
1000 Собствен капитал по чл. 21
и 22 (СК)
2000 Парични средства, в т.ч.:
2100 Касова наличност:
2110 в левове
2120 във валута
2200 Разплащателни сметки:
2210 в левове
2220 във валута
2300 Банкови депозити:
2310 в левове
2320 във валута
3000 Държавни ценни книжа с
пазарна цена или с остатъчен
срок до падежа не по-дълъг
от 90 дни
4000 Общо активи (ОА) по чл. 22
(2200+2300+3000)
5000 Общо активи (ОА) по чл. 23,
ал. 1 (2100+2200+2300+3000)
6000 Текущи задължения
7000 Обща стойност на управля-
ваните активи (ОСУА)
8000 Минимален  размер на внесе-
ния капитал по чл. 20 (МВК)