Държавен вестник, бр. 34, 2015 г., стр. 17

БРОЙ  34	
Д Ъ Р Ж А В Е Н  В Е С Т Н И К 	
СТР.  17  
параграф 1 от Регламент (ЕС) № 575/2013, 
който се държи в дъщерни предприятия в 
трета държава;
б) процента от общия размер на собствения 
капитал на инвестиционните посредници, 
които са освободени от прилагането на чл. 6, 
параграф 1 от Регламент (ЕС) № 575/2013 
съгласно чл. 9, параграф 1 от Регламент (ЕС) 
№ 575/2013, който представлява собственият 
капитал, държан в дъщерни предприятия в 
трета държава;
в) процента на минималните капитало-
ви изисквания по чл. 92 от Регламент (ЕС) 
№ 575/2013 за инвестиционните посредници, 
които са освободени от прилагането на чл. 6, 
параграф 1 от Регламент (ЕС) № 575/2013 
съгласно чл. 9, параграф 1 от Регламент (ЕС) 
№ 575/2013, който представлява собственият 
капитал, държан в дъщерни предприятия в 
трета държава.“
§ 48. Член 118 се изменя така:
„Чл. 118. (1) Когато установи, че инвестици-
онен посредник или регулиран пазар, негови 
служители, член на управителен или на кон-
тролен орган на инвестиционния посредник, 
лица, които по договор изпълняват ръководни 
функции, лица, които сключват сделки за 
сметка на инвестиционния посредник, както 
и лица, притежаващи квалифицирано учас-
тие, са извършили или извършват дейност в 
нарушение на този закон, на Регламент (ЕС) 
№ 575/2013, на актовете по прилагането им, 
на правилника или други одобрени от замест-
ник-председателя вътрешни актове на регу-
лираните пазари на финансови инструменти, 
на решения на комисията или на заместник-
председателя, както и когато се възпрепятства 
упражняването на контролна дейност от ко-
мисията или от заместник-председателя или 
са застрашени интересите на инвеститорите, 
комисията, съответно заместник-председате-
лят може да:
1. ги задължи да предприемат конкретни 
мерки, необходими за предотвратяване и 
отстраняване на нарушенията, на вредните 
последици от тях или на опасността за ин-
тересите на инвеститорите, в определен от 
нея срок;
2. свика при определен дневен ред общо 
събрание и/или да насрочи заседание на 
управителните или на контролните органи на 
контролираните лица за вземане на решения 
за мерките, които трябва да бъдат предприети;
3. информира обществеността за дейност, 
която застрашава интересите на инвестито-
рите;
4. спре търговията с определени финансови 
инструменти;
5. разпореди писмено на поднадзорно 
лице да освободи едно или повече лица, оп-
равомощени да управляват и представляват 
съответното лице, и да отнеме управителните 
и представителните му права до освобожда-
ването му;
6. назначи квестори в случаите, предвидени 
в този закон;
7. назначи регистриран одитор, който да 
извърши финансова или друга проверка на 
поднадзорно лице съгласно изисквания, оп-
ределени от заместник-председателя;
8. поиска налагане на запор върху иму-
щество;
9. отстрани от търговия на регулиран пазар 
или от друга система за търговия финансови 
инструменти;
10. наложи временна забрана за изпълне-
ние на функциите на член на управителен 
или контролен орган или на друго лице, оп-
равомощено да управлява и да представлява 
инвестиционния посредник;
11. задължи инвестиционен посредник да 
притежава собствен капитал, надвишаващ 
изискванията, установени с наредбата по 
чл. 8а, ал. 3 и в Регламент (ЕС) № 575/2013, 
във връзка с рисковете или елементи от тях, 
които не попадат в обхвата на чл. 1 от същия 
регламент;
12. задължи инвестиционния посредник да 
промени вътрешните си правила и процедури;
13. задължи инвестиционния посредник да 
представи план за привеждане на дейността 
в съответствие с нормативните изисквания, 
съдържащ срок за изпълнението му, който се 
изпълнява от инвестиционния посредник след 
одобрението му от заместник-председателя;
14. задължи инвестиционния посредник да 
прилага специална политика за провизиране 
или третиране на активите чрез капиталовите 
изисквания;
15. ограничи дейността на инвестиционен 
посредник, като му забрани да извършва 
определени сделки, услуги, дейности и/или 
операции;
16. забрани извършването на дейност от 
инвестиционен посредник чрез клон или при 
свободно предоставяне на услуги и да задължи 
инвестиционния посредник да представи в 
комисията план за уреждане на отношения-
та с клиентите си, както и доказателства за 
уреждането на тези отношения;
17. разпореди на инвестиционния посред-
ник да предприеме действия по намаляване 
на риска, който е присъщ на дейността му, 
продуктите и системите на инвестиционния 
посредник;
18. разпореди ограничаване на оператив-
ните разходи на инвестиционния посредник, 
включително на променливите възнагражде-
ния като процент от общите нетни приходи, 
когато това е несъвместимо с поддържането 
на достатъчен собствен капитал, и/или да 
забрани изплащането им;