Държавен вестник, бр. 37, 2000 г., стр. 26

С Т Р .  2 6
Д Ъ Р Ж А В Е Н   В Е С Т Н И К
Б Р О Й 37
Чл. 21. Инвестиционният посредник отказ-
ва да сключи договора по чл. 12, ал. 1, както и
да изпълни поръчка на клиент за сделка с цен-
ни книжа, ако това би довело до неизпълнение
на изискванията на Закона за мерките срещу
изпирането на пари и на актовете по прилага-
нето му, като най-късно в 3-дневен срок от от-
каза уведомява съответните органи.
Чл. 22. Инвестиционният посредник е длъ-
жен да изиска плащане от клиент, който подава
поръчка за покупка на ценни книжа, в рамките
на периода за сетълмент, освен в случаите, пред-
видени в наредбата по § 16, ал. 2, т. 1 от преход-
ните и заключителните разпоредби на ЗППЦК.
Раздел III
Допълнителни изисквания към сключването на
сделки с ценни книжа извън регулиран пазар
Чл. 23. (1) Освен изискванията по раздели I
и II инвестиционният посредник, който дава съ-
вети за сключване на сделки извън регулиран
пазар, е длъжен да предостави на клиентите си
при условията на чл. 7 и информация:
1. дали ценните книжа се търгуват на регу-
лиран пазар;
2. за източника на информацията по чл. 9, ал. 1,
т. 1, ако с това не се нарушава законова забрана;
3. за цената, по която инвестиционният пос-
редник купува и продава ценните книжа, ако
извършва редовни покупки и продажби на тези
ценни книжа.
(2) Алинея 1 се прилага и когато инвестици-
онният посредник приема поръчки за сключва-
не на сделки с ценни книжа извън регулиран
пазар и без да е давал съвети на клиента.
(3) Ако в изпълнение на договора по чл. 12,
ал. 1 клиентът предоставя на инвестиционния
посредник налични ценни книжа, в договора
се посочват мястото и начинът на тяхното съх-
раняване.
Чл. 24. Инвестиционният посредник е длъ-
жен да изпълнява с предимство поръчките на
клиенти за сключване на сделки с ценни книжа
пред сделките за собствена сметка, включител-
но срещу насрещни поръчки на други клиенти.
Това не се прилага, ако клиентът желае да склю-
чи сделка пряко с инвестиционния посредник.
Раздел IV
Текущо и периодично информиране на клиенти
Чл. 25. (1) В срок до 5 работни дни след сключ-
ването на сделка за сметка на клиент, която не
е в изпълнение на договор за управление на
индивидуален портфейл от ценни книжа и/или
пари, по собствена преценка без нареждане на
клиента инвестиционният посредник е длъжен
да му изпрати или предостави по друг начин
писмено потвърждение за сключената сделка.
(2) Потвърждението по ал. 1 трябва да съ-
държа следната минимална информация:
1. трите имена и адреса, съответно наимено-
ванието, седалището и адреса на управление на
клиента;
2. вид на сключената сделка;
3. вид на ценните книжа, емитент, ISIN код
на емисията, брой, единична цена и обща стой-
ност на сделката;
4. дата на изпълнение на поръчката;
5. условия, време и място на предаване на
наличните ценни книжа, съответно на удосто-
верителните документи за безналичните ценни
книжа;
6. ако инвестиционният посредник се е от-
клонил от поръчката—точно описание на от-
клонението и последиците от това за клиента;
7. дата на сетълмента на ценните книжа и
паричните средства;
8. разходите за клиента, включително въз-
награждението на инвестиционния посредник;
9. други условия, приложими към сделката.
(3) Ако сетълментът не бъде извършен на
посочената дата или възникне друга промяна в
информацията, съдържаща се в потвърждение-
то, инвестиционният посредник е длъжен да
уведоми клиента до края на работния ден, в
който посредникът е узнал за промяната. Член 7
се прилага съответно.
(4) Инвестиционният посредник е длъжен в
срок до 3 работни дни от писменото искане да
уведоми клиента за датата на въвеждане на
поръчката на пазара и за номера на сделката на
регулирания пазар и да му предостави друга
допълнителна информация относно изпълнени-
ето на поръчката.
Чл. 26. (1) Инвестиционният посредник,
включително когато действа само като попе-
чител, е длъжен да изпраща на посочения от
клиента адрес или да представя на клиента по
друг начин писмен отчет за наличностите и
операциите по сметките по чл. 14, ал. 1, съдър-
жащ следната минимална информация:
1. вид, емитент, ISIN код на емисията и брой
на ценните книжа;
2. пазарната стойност на ценните книжа в
портфейла;
3. метода на оценяване на ценните книжа в
портфейла;
4. данните по чл. 25, ал. 2, т. 2, 3, 4 и 9 за
сделките по управлението на портфейла, склю-
чени през отчетния период, включително цен-
ните книжа, върху които е учреден залог;
5. размера на паричните средства на клиента;
6. извършените за клиента разходи и начина
за тяхното изчисляване;
7. общата стойност на портфейла в началото
и в края на отчетния период.
(2) Инвестиционният посредник, който е
сключил договор за управление на индивиду-
ален портфейл от ценни книжа по собствена
преценка без нареждане от клиента, е длъжен
най-малко в края на всеки месец, а ако не са
сключвани сделки—в края на всяко тримесе-
чие, да представя на клиента отчет по ал. 1. В
останалите случаи инвестиционният посред-
ник е длъжен да представя на клиента отчет