Държавен вестник, бр. 85, 2011 г., стр. 11

БРОЙ  85	
Д Ъ Р Ж А В Е Н  В Е С Т Н И К 	
СТР.  11  
6. описание на процедурите, посредством 
които управляващото дружество може да 
извършва преглед на дейността на банката 
депозитар във връзка с договорните є задъл­
жения.
(3) Подробности относно средствата и 
процедурите по ал. 2, т. 3 и 4 могат да бъдат 
уредени и в отделно споразумение между 
страните. 
Чл. 4. (1) Писменото споразумение между 
управляващото дружество и банката депозитар 
по чл. 3, ал. 1 съдържа най-малко следните 
елементи, свързани с обмена на информация, 
със задълженията за поверителност и с мер­
ките срещу изпиране на пари:
1. списък на цялата информация, която 
трябва да се обмени между колективната 
инвестиционна схема, управляващото дру­
жество и банката депозитар, свързана с про­
дажбата, издаването, обратното изкупуване 
и обезсилване на дяловете на колективната 
инвестиционна схема;
2. задълженията за поверителност, при­
ложими по отношение на страните по спо­
разумението;
3. информация относно задачите и отго­
ворностите на страните по споразумението 
по отношение на задълженията в областта 
на предотвратяване изпирането на пари и фи­
нансирането на тероризъм, ако е приложимо.
(2) Посочените в ал. 1, т. 2 задължения 
следва да са формулирани така, че да не за­
трудняват достъпа на Комисията за финансов 
надзор, наричана по-нататък „комисията“, 
съответно на компетентните органи на дър­
жавата членка по произход на управляващото 
дружество и на компетентните органи на дър­
жавата членка по произход на колективната 
инвестиционна схема, до важни документи 
и информация.
Чл. 5. Когато управляващото дружество и 
банката депозитар делегират част от функциите 
си на трети лица, писменото споразумение 
по чл. 3, ал. 1 съдържа най-малко следните 
елементи:
1. задължение на двете страни по спора­
зумението да предоставят редовно подробна 
информация за всяко трето лице, определено 
от банката депозитар или управляващото 
дружество да изпълнява техни функции;
2. задължение при поискване от всяка от 
страните другата страна да предостави инфор­
мация относно критериите, използвани при 
избора на третото лице, и мерките, предприети 
за текущ контрол на дейностите, извършвани 
от избраното трето лице;
3. заявление, че отговорността на банката 
депозитар съгласно чл. 37 ЗДКИСДПКИ не 
се променя от обстоятелството, че всички 
или част от активите на колективната инвес­
тиционна схема са предадени на съхранение 
на трето лице.
Раздел II 
Съдържание на договора на управляващото 
дружество с банката депозитар 
Чл. 3. (1) Когато колективната инвестици­
онна схема с произход от Република България 
е управлявана от управляващо дружество 
с произход от друга държава членка или 
управляващото дружество с произход от Ре­
публика България управлява колективната 
инвестиционна схема с произход от друга 
държава членка, управляващото дружество и 
банката депозитар сключват писмено спора­
зумение, с което се определя информацията, 
необходима за изпълнението на функциите 
на банката депозитар съгласно приложимото 
законодателство. 
(2) Писменото споразумение между упра­
вляващото дружество и банката депозитар 
съдържа най-малко следните елементи, свър­
зани с предоставяните услуги и процедурите, 
които страните по споразумението трябва да 
следват:
1. описание на процедурите, включително 
тези, свързани със съхранение на активи, ко­
ито трябва да бъдат възприети за всеки вид 
актив на колективната инвестиционна схема, 
поверен на банката депозитар;
2. описание на процедурите, които трябва да 
бъдат следвани, когато се предвижда промяна 
на правилата или проспекта на колективната 
инвестиционна схема и определящи случаите, 
при които банката депозитар следва да бъде 
информирана или при които е необходимо 
предварително съгласие на банката депозитар, 
за да се пристъпи към изменението;
3. описание на средствата и процедурите, 
посредством които банката депозитар ще 
предаде на управляващото дружество вся­
ка съществена информация, необходима на 
управляващото дружество за изпълнение на 
неговите задължения, включително описание 
на средствата и процедурите относно упраж­
няването на всякакви права, произтичащи 
от финансовите инструменти, и средствата и 
процедурите, прилагани с цел да се позволи 
на управляващото дружество и на колектив­
ната инвестиционна схема да разполагат със 
своевременен и подходящ достъп до информа­
цията, свързана със сметките на колективната 
инвестиционна схема;
4. описание на средствата и процедурите, 
посредством които банката депозитар ще има 
достъп до цялата важна информация, която 
є е необходима за изпълнение на нейните 
задължения;
5. описание на процедурите, посредством 
които банката депозитар е в състояние да 
изпраща запитвания относно дейността на 
управляващото дружество и да оценява ка­
чеството на предадената информация, вклю­
чително чрез посещения на място;