Държавен вестник, бр. 15, 2018 г., стр. 26

СТР.  26	
Д Ъ Р Ж А В Е Н  В Е С Т Н И К 	
БРОЙ  15
3. осигурява целостта и непрекъснатото 
функциониране на системите за счетоводно 
и финансово отчитане, включително финан-
сови и оперативни контроли, и съответствие 
на дейността с нормативните изисквания и 
приложимите стандарти;
4. ръководи и контролира изпълнението 
на изискванията съгласно този закон от-
носно разкриването и предоставянето на 
информация;
5. отговаря за упражняването на ефективен 
контрол спрямо висшия ръководен персонал;
6. отговаря за ефективността на системите 
за управление в инвестиционния посредник, 
като при необходимост предприема необхо-
димите мерки за отстраняване на констати-
раните несъответствия;
7. при отчитане на естеството, обхвата 
и сложността на извършваната от инвес-
тиционния посредник дейност и на всички 
приложими нормативни изисквания приема, 
съответно одобрява, и контролира спазва-
нето на:
а) организационната структура на ин-
вестиционния посредник за извършване на 
услугите и дейностите по чл. 6, ал. 2 и 3;
б) изискванията за знания, умения и опит 
на служителите в съответните звена;
в) разпределението на ресурсите, не-
обходими за извършването на услугите и 
дейностите по чл. 6, ал. 2 и 3;
г) политиките, правилата и процедурите на 
инвестиционния посредник, с които се урежда 
предоставянето на услугите и извършването 
на дейностите по чл. 6, ал. 2 и 3;
д) политиката по отношение на предла-
ганите или предоставяни услуги, дейности, 
продукти и операции в съответствие с до-
пустимото за инвестиционния посредник 
равнище на риск и с характеристиките и 
потребностите на клиентите на инвести-
ционния посредник, на които те ще бъдат 
предлагани или предоставяни, и извършва 
стрес тестове при необходимост;
е) политиката за възнагражденията на 
служителите, участващи в предоставянето 
на услуги на клиентите на инвестиционния 
посредник, която да насърчава отговорно 
бизнес поведение, справедливо третиране на 
клиентите, включително при възникване на 
конфликти на интереси;
8. наблюдава и поне веднъж годишно 
оценява:
а) адекватността на стратегическите цели 
на инвестиционния посредник относно из-
вършването на услугите и дейностите по 
чл. 6, ал. 2 и 3 и тяхното изпълнение;
б) ефективността на организацията и уп-
равлението на инвестиционния посредник;
в) адекватността на политиките, правилата 
и процедурите на инвестиционния посред-
ник, с които се урежда предоставянето на 
услугите и извършването на дейностите по 
чл. 6, ал. 2 и 3;
9. при констатирани нарушения и несъот-
ветствия в случаите по т. 8, букви „а“ – „в“ 
предприема мерки за тяхното отстраняване.
(3) Членовете на управителния и на кон-
тролния орган на инвестиционния посредник 
изпълняват функциите си честно, почтено и 
независимо с цел извършване на точна собст-
вена преценка на решенията на служителите, 
изпълняващи ръководни функции, и упраж-
няване на ефективен контрол и наблюдение 
върху вземането на управленски решения.
(4) Членовете на управителния, съответно 
на контролния орган на инвестиционния 
посредник, трябва да притежават колек-
тивно достатъчно знания, умения и опит, 
необходими им да ръководят дейността на 
инвестиционния посредник.
(5) Инвестиционният посредник разполага 
с необходимите човешки и финансови ресур-
си, за да осигури първоначалното и текущото 
запознаване на членовете на управителните 
и контролните органи с дейността му, както 
и за обучението им.
(6) Членовете на управителните и на 
контролните органи имат достъп до инфор-
мацията и документите, необходими за из-
пълнението на функциите и задълженията си.
(7) Допълнителните изисквания към уп-
равлението на инвестиционния посредник 
се определят с наредба.
Раздел III
Изисквания към вътрешната организация 
на инвестиционния посредник
Вътрешна организация на инвестиционния 
посредник
Чл. 65. (1) Инвестиционният посредник 
изгражда и поддържа вътрешна организация, 
която отговаря по всяко време на изисквани-
ята на закона и е в съответствие с естеството, 
обхвата и сложността на извършваната от 
него дейност и която осигурява:
1. организационна структура с ясно оп-
ределени, прозрачни и последователни нива 
на отговорност;
2. подходящи и сигурни административни 
и счетоводни процедури, включително за 
водене на счетоводна отчетност;
3. ефективни системи за вътрешен контрол;
4. ефективен контрол и защита на инфор-
мационните системи;
5. надеждни и ефективни системи за за-
щита на информацията, за осигуряване на 
нейната автентичност и цялост при прехвър-
лянето и съхранението є, за минимизиране 
на рисковете от загуба, изменение и нерегла-
ментиран достъп до информация или риско-
вете от нерегламентирано разпространение 
на информация, както и за осигуряване на 
поверителност на информацията;