Държавен вестник, бр. 56, 2000 г., стр. 10

С Т Р .  10
Д Ъ Р Ж А В Е Н   В Е С Т Н И К
Б Р О Й  56
да извършва инвестиционни консултации за
инвестиционното дружество от затворен тип в
случаите по чл. 168, ал. 5 ЗППЦК;
21. данни за инвестиционните посредници,
упълномощени от управителния орган на ин-
вестиционното дружество да изпълняват инвес-
тиционните решения и нареждания, дадени от
управляващото дружество, включващи:
а) наименование, седалище, адрес на управ-
ление, телефон (телефакс) и електронен адрес
(e-mail), ако има такъв;
б) номер и дата на разрешението за извърш-
ване на дейност като инвестиционен посредник,
издадено от комисията, съответно за банките—
номер и дата на разрешението, издадено от
Българската народна банка, и номер и дата на
вписване в регистъра на комисията;
в) размер на капитала;
г) начин на представителство и трите имена,
ЕГН, настоящ и постоянен адрес на лицето с
представителна власт;
д) посочване, че членовете на управителния
и на контролния орган на инвестиционното
дружество, управляващото дружество, банката
депозитар и всяко лице, което взема решения
по управление на инвестиционната дейност на
дружеството, не са едно и също лице или свър-
зани лица с инвестиционните посредници;
е) условия на упълномощаването;
22. данните по т. 21 за инвестиционния по-
средник—поемател на емисията, както и ус-
ловия, при които ще се извършва първона-
чалната продажба;
23. данни за банката депозитар, включващи:
а) наименование, седалище, адрес на управ-
ление, код по БУЛСТАТ и данъчен номер;
б) посочване, че банката депозитар не е едно
и също лице или свързано лице с управляващо-
то дружество, с членовете на управителния и на
контролния орган на инвестиционното дружес-
тво или с друго лице, което изпълнява управи-
телни или контролни функции в инвестицион-
ното дружество, с инвестиционните посредни-
ци, чрез които се сключват и изпълняват инвес-
тиционните сделки, както и с лицата, които
контролират инвестиционното дружество;
в) съществени условия на договора за депо-
зитарни услуги;
24. данни за разходите на инвестиционното
дружество за последните 3 години, предхожда-
щи годината на издаване или актуализиране на
проспекта, а ако не са изминали 3 години—за
съответния период, представени като общ раз-
мер и в процент спрямо средната годишна нет-
на стойност на активите по баланса за съответ-
ната година, включващи:
а) годишното възнаграждение на управля-
ващото дружество по т. 19 или на лицето по т. 20;
б) платените комисиони на инвестиционни-
те посредници по т. 21, които изпълняват ин-
вестиционните решения и нареждания, дадени
от управляващото дружество, съответно годиш-
ното възнаграждение на инвестиционния пос-
редник по т. 22;
в) годишното възнаграждение на банката
депозитар по т. 23;
г) годишното възнаграждение на членовете
на управителните и на контролните органи на
дружеството;
д) годишното възнаграждение на дипломи-
рания експерт-счетоводител, съответно на спе-
циализираното одиторско предприятие, завери-
ли годишния и 6-месечния отчет;
е) други разходи на инвестиционното дру-
жество;
ж) общ размер на всички разходи по букви
“а”—“е”;
25. информация за солидарната отговорност
на инвестиционното дружество, членовете на
неговите управителни и контролни органи, не-
говия прокурист и инвестиционния посредник
по т. 22 за вреди, причинени от неверни, заб-
луждаващи или непълни данни в проспекта,
съответно на главния счетоводител—за такива
вреди в счетоводните отчети на емитента, и на
дипломирания експерт-счетоводител или спе-
циализираното одиторско предприятие—в за-
верените от тях счетоводни отчети съгласно
чл. 81, ал. 3 ЗППЦК;
26. информация, че стойността на акциите и
доходът от тях могат да се понижат, че не се
гарантират печалби и че съществува риск за
инвеститорите да не си възстановят пълния
размер на вложените средства, както и че ин-
вестициите в дружеството не са гарантирани от
гаранционен фонд и че предишните резултати
от дейността му нямат връзка с бъдещите ре-
зултати на дружеството;
27. декларация на лицата, които представля-
ват инвестиционното дружество и инвестици-
онния посредник по т. 22, че проспектът съот-
ветства на изискванията на закона;
28. копия от заверените от дипломиран екс-
перт-счетоводител или от специализирано оди-
торско предприятие годишни счетоводни отче-
ти за последните 3 финансови години, а ако не
са приключили 3 финансови години—за съот-
ветния период, предхождащ издаването или
актуализирането на проспекта;
29. подписи на лицата по т. 27.
(2) За инвестиционно дружество от затворен
тип—информация дали се предвижда издава-
нето на повече от една емисия акции от същия
клас в срок до една година и ако се предвижда,
се прилага съответно чл. 6, ал. 2 и 3.
Чл. 11. (1) Инвестиционното дружество пред-
ставя на комисията годишен отчет в срок до 90
дни от завършването на финансовата година.
(2) Годишният отчет съдържа следната ин-
формация за изтеклата финансова година:
1. данните по чл. 10, ал. 1, т. 1, с изключение
на буква “и”, т. 2, 4, 15, 16, 19—23;
2. ако инвестиционното дружество от затво-
рен тип е осъществило емисия през изтеклия
период—данните по чл. 10, ал. 1, т. 15;
3. ако инвестиционното дружество от затво-
рен тип е осъществило емисия на права през
изтеклия период—данните по чл. 10, ал. 1, т. 18;