Държавен вестник, бр. 37, 2000 г., стр. 25

Б Р О Й 37
Д Ъ Р Ж А В Е Н   В Е С Т Н И К
С Т Р .  2 5
(4) Инвестиционният посредник не може да
въвежда за изпълнение на регулиран пазар по-
ръчки на клиент на основата на договора по
чл. 12, ал. 1, преди да е открил подсметка на
клиента към своята сметка за безналични цен-
ни книжа в Централния депозитар.
Чл. 17. (1) За извършване на сделки с ценни
книжа клиентите на инвестиционния посред-
ник подават поръчки със следното минимално
съдържание:
1. имената (наименованието) и уникалния
клиентски номер на клиента и на неговия пълно-
мощник, а ако такива номера не са присвоени—
съответните идентификационни данни по чл. 37;
2. вид, емитент, ISIN код на емисия и брой на
ценните книжа, за които се отнася поръчката;
3. вид на поръчката (покупка, продажба,
замяна);
4. единична цена и обща стойност на по-
ръчката;
5. срок на валидност на поръчката;
6. пазар на ценни книжа, на който да бъде
изпълнена поръчката;
7. количествено изпълнение на поръчката
(частично, изцяло);
8. начин на плащане;
9. дали поръчката се подава вследствие на
съвет от инвестиционния посредник;
10. дата, час и място на подаване на по-
ръчката;
11. подпис на клиента.
(2) В поръчката се вписва и нейният уника-
лен номер.
(3) Подаване на поръчките по ал. 1 чрез
пълномощник е допустимо само ако той разпо-
лага с представителна власт за извършване на
разпоредителни действия с ценни книжа.
(4) Инвестиционният посредник може да при-
ема поръчка за сделки с ценни книжа, подадени
по телефона или чрез друг дистанционен способ
за комуникация от клиенти. В този случай инве-
стиционният посредник е длъжен до края на ра-
ботния ден да състави документ, съдържащ дан-
ните по ал. 1 и данните—предмет на деклараци-
ите по чл. 18, ал. 1, с който да удостовери съдър-
жанието на дистанционно подадената поръчка.
Документът по предходното изречение се заве-
рява от лице от отдела за вътрешен контрол.
(5) Разпоредбата на ал. 4 не се прилага спря-
мо поръчка, подавана от пълномощник, който
не е представил предварително пред инвести-
ционния посредник документите по чл. 13.
(6) В случая по ал. 4 инвестиционният пос-
редник е длъжен да изиска от клиента, съответ-
но от неговия пълномощник, в срок не по-дъ-
лъг от 5 работни дни да му предостави поръчка-
та и декларациите по чл. 18, ал. 1 в писмена или
друга форма с еквивалентна доказателствена
стойност съгласно закона. Отношенията с кли-
енти—чуждестранни лица, се уреждат съглас-
но международната практика по извършване на
сделки с ценни книжа.
(7) Разпоредбата на ал. 4 не се прилага от-
носно прехвърляне на безналични ценни кни-
жа от лична сметка по клиентска подсметка
към инвестиционния посредник в Централния
депозитар.
Чл. 18. (1) Инвестиционният посредник е
длъжен да поиска от клиента, съответно от
неговия пълномощник, да декларира дали:
1. е вътрешно лице и дали притежава вът-
решна информация за ценните книжа, за които
се отнася поръчката, и за техния емитент, ако
ценните книжа се търгуват на регулиран пазар;
2. ценните книжа—предмет на поръчка за
продажба или за замяна, са блокирани в Цен-
тралния депозитар.
(2) Инвестиционният посредник е длъжен
да провери в Централния депозитар дали върху
ценните книжа, за които се отнася поръчката,
е учреден залог или е наложен запор.
Чл. 19. (1) Инвестиционният посредник няма
право да изпълни поръчка на клиент, ако клиен-
тът, съответно неговият пълномощник, откаже
да подаде декларацията по чл. 18, ал. 1 или дек-
ларира, че притежава вътрешна информация.
(2) Инвестиционният посредник няма право
да изпълни поръчката на регулиран пазар, ако
е декларирано или ако установи, че ценните
книжа—предмет на поръчка за продажба, са
блокирани в Централния депозитар, както и ако
върху тях е учреден залог или е наложен запор.
(3) Инвестиционният посредник няма право
да изпълни поръчката извън регулиран пазар,
ако е декларирано или ако установи, че ценни-
те книжа—предмет на поръчка за продажба, са
блокирани в Централния депозитар или върху
тях е наложен запор.
Чл. 20. (1) Инвестиционният посредник е
длъжен да сключва договори по чл. 12, ал. 1 и да
приема поръчки на клиенти само чрез физиче-
ски лица, които работят по договор за него и са:
1. брокери, или
2. лица, които отговарят на условията по чл. 4,
ал. 1, т. 1—5 от Наредбата за изискванията, на
които трябва да отговарят физическите лица,
които непосредствено сключват и изпълняват
сделките с ценни книжа, и за реда за придобиване
и лишаване от правото да упражняват такава
дейност, приета с Постановление № 3 на Мини-
стерския съвет от 1998 г. (ДВ, бр. 8 от 1998 г.).
(2) Отделът за вътрешен контрол на инвес-
тиционния посредник е длъжен да организира
периодично професионален инструктаж на ли-
цата по ал. 1, т. 2, необходим за изпълнение на
задълженията им.
(3) Инвестиционният посредник е длъжен
да поддържа по всяко време актуален списък
на лицата по ал. 1. По искане на длъжностни
лица от комисията инвестиционният посредник
е длъжен най-късно до края на следващия рабо-
тен ден да предостави този списък, актуален
към посочената в искането дата.