Държавен вестник, бр. 52, 2007 г., стр. 31

Б Р О Й  52
Д Ъ Р Ж А В Е Н   В Е С Т Н И К
С Т Р .  31
отстранява установените от него нередовнос-
ти. Инвестиционният посредник извършва пе-
риодична проверка дали включените в полити-
ката за изпълнение на нареждания места за
изпълнение осигуряват най-доброто изпълне-
ние на нареждането на клиентите, както и дали
се налагат промени.
Чл. 31. (1) Инвестиционен посредник, извърш-
ващ инвестиционни услуги по чл. 5, ал. 2, т. 1, 2
и 3, може да сключва сделки с приемливи нас-
рещни страни, без да е длъжен да спазва изис-
кванията по чл. 27, ал. 4 и 7, чл. 28, 30 и чл. 33,
ал. 2 по отношение на конкретните сделки или
съответната допълнителна услуга, пряко свър-
зана с тези сделки.
(2) Всеки субект, определен като приемлива
насрещна страна по този закон, може изрично
да поиска да не се смята за такава страна изця-
ло или за конкретна сделка.
Чл. 32. (1) Инвестиционен посредник, извърш-
ващ инвестиционни услуги по чл. 5, ал. 2 или
допълнителни услуги за сметка на трето лице
съгласно нареждане от друг посредник, има
право да получи информацията за третото лице,
събрана от този посредник.
(2) Инвестиционният посредник, по чието
нареждане се извършват услугите по ал. 1, носи
отговорност за пълнотата и точността на пре-
доставената информация.
(3) Инвестиционен посредник, извършващ
инвестиционни услуги по чл. 5, ал. 2, има право
да получи и да се позове на препоръките, пре-
доставени на трето лице от другия посредник
по отношение на услугата.
(4) Инвестиционният посредник, по чието
нареждане се извършват услугите по ал. 3, носи
отговорност за правилността на препоръките,
предоставени на клиента.
(5) Инвестиционният посредник по ал. 1 и 3
носи отговорност за изпълнението на нарежда-
нето, по което е сключена сделка въз основа на
получените информация и препоръки по ал. 1 и 3.
(6) Инвестиционен посредник не може да
прехвърля изпълнение на инвестиционни и до-
пълнителни услуги за сметка на клиент към друг
посредник, както и изпълнението на важни опе-
ративни функции на трето лице, ако по този начин
ще се осуети осъществяването на ефективен
вътрешен контрол или възможността на коми-
сията да реализира надзорните си функции.
(7) Случаите, в които инвестиционният пос-
редник може да прехвърля важни оперативни
функции и изпълнението на инвестиционни
услуги за сметка на клиент към друг посредник,
се определят с наредба.
Чл. 33. (1) Инвестиционният посредник за-
вежда в специален дневник по реда на постъпва-
нето им всички нареждания на своите клиенти.
(2) Инвестиционният посредник е длъжен да
изпълнява незабавно, честно и точно приетите
клиентски нареждания, включително да спазва
реда на постъпване на идентични нареждания.
(3) Дневникът по ал. 1 се води на хартиен и
на магнитен носител.
(4) За всяка сделка се отбелязват името или
наименованието на страните по нея, времето
на сключване, както и други данни, определени
с наредба.
(5) Инвестиционният посредник е длъжен
да регистрира в съответен дневник по реда на
сключването им сделките с финансови инстру-
менти не по-късно от края на работния ден.
(6) Инвестиционният посредник поддържа
архив на всички сделки, услуги и дейности, из-
вършени от него, който позволява на комисия-
та и заместник-председателя при упражняване
на надзорните си функции по този закон и акто-
вете по неговото прилагане да установят, че
инвестиционният посредник изпълнява предви-
дените в закона и актовете по прилагането му
задължения по отношение на клиентите и по-
тенциалните клиенти.
Чл. 34. (1) Инвестиционният посредник е
длъжен да отдели своите финансови инструмен-
ти и парични средства от тези на клиентите си.
Инвестиционният посредник не отговаря пред
кредиторите си с финансовите инструменти и
паричните средства на своите клиенти, както и
с ценни книжа, които са базови спрямо депози-
тарни разписки.
(2) Инвестиционният посредник не може да
съхранява при себе си паричните средства на
своите клиенти.
(3) Инвестиционният посредник депозира
паричните средства на своите клиенти във:
1. централна банка;
2. кредитна институция;
3. банка, лицензирана в трета държава;
4. колективна инвестиционна схема, полу-
чила разрешение за извършване на дейност
съгласно Директива 85/611/ЕИО на Съвета, или
друго предприятие за колективно инвестиране,
което подлежи на надзор от компетентния над-
зорен орган в държава членка, ако отговаря на
следните условия:
а) основната є/му инвестиционна цел е да
поддържа определена средна нетна стойност на
активите (нетна печалба) или нетна стойност
на активите, равна на привлечения от инвести-
торите капитал плюс печалба;
б) инвестира набраните парични средства
изключително в инструменти на паричния па-
зар с най-висок възможен кредитен рейтинг,
даден от агенция за кредитен рейтинг, чийто
падеж или остатъчен срок до падежа е не пове-
че от 397 дни, или в инструменти с постоянна
доходност, близка до тази на предходните ин-
струменти, или в инструменти, чийто среден
остатък до падежа е 60 дни; допълнително може
да инвестира паричните средства в банкови
депозити;
в) осигурява ликвидност на същия ден или
сетълмент на следващия ден.