Държавен вестник, бр. 52, 2007 г., стр. 21

Б Р О Й  52
Д Ъ Р Ж А В Е Н   В Е С Т Н И К
С Т Р .  21
те разпоредби относно достъпа до и упражнява-
нето на пряка застрахователна дейност, различ-
на от животозастраховане, лицата по чл. 1 от
Директива 2002/83/ЕО на Европейския парламент
и на Съвета относно животозастраховането и
лицата, които извършват дейност по презастра-
ховане и ретроцесия съгласно Директива 64/225/
ЕИО на Съвета относно премахването на ограни-
ченията относно свободата на установяване и
свободното предоставяне на услуги по отноше-
ние на презастраховането и ретроцесията;
2. лица, които предоставят инвестиционни
услуги единствено за своите предприятия майки,
за своите дъщерни дружества или за други дъ-
щерни дружества на техните предприятия майки;
3. лица, които предоставят инвестиционни
услуги инцидентно във връзка с извършвана от
тях друга дейност на професионална основа,
когато тази дейност е регулирана от законови
или други регулаторни разпоредби или от ети-
чен кодекс, които не забраняват предоставяне-
то на тези услуги;
4. лица, които не предоставят инвестицион-
ни услуги и не извършват други инвестиционни
дейности освен търговия с финансови инстру-
менти за собствена сметка и които не са мар-
кет-мейкъри и не търгуват с финансови инстру-
менти за собствена сметка извън регулирания
пазар или многостранна система за търговия
на организирана, периодична и систематична
основа, като осигуряват система за търговия,
достъпна за трети лица, с цел да търгуват с тях;
5. лица, които предоставят инвестиционни
услуги, свързани единствено с администрира-
не на схеми с участие на работниците и слу-
жителите;
6. лица, които предоставят инвестиционни
услуги, които включват едновременно само
администриране на схеми с участие на работ-
ниците и служителите и предоставяне на инвес-
тиционни услуги само за техните предприятия
майки, за техните дъщерни дружества или за
други дъщерни дружества на техните предпри-
ятия майки;
7. членове на Европейската система на цент-
ралните банки, други органи на държавите член-
ки, изпълняващи такива функции, и други дър-
жавни органи, на които е възложено или които
участват в управлението на държавния дълг;
8. предприятия за колективно инвестиране
и пенсионните фондове, независимо от това дали
са регулирани на ниво Европейска общност или
не, както и техните депозитари и лицата, които
ги управляват;
9. лица, търгуващи за собствена сметка с
финансови инструменти или предоставящи ин-
вестиционни услуги, свързани с деривативни
финансови инструменти върху стоки или дери-
вативни договори по чл. 3, т. 2, буква “и”, на
клиенти от основния им предмет на дейност,
когато тази дейност в рамките на групата е
допълнителна по отношение на основния им
предмет на дейност и основният им предмет на
дейност не е предоставяне на инвестиционни
услуги по смисъла на този закон и на приложе-
ние I, раздели “А” и “Б” към Директива 2004/39/
ЕО на Европейския парламент и на Съвета и не
е предоставяне на банкови услуги по смисъла
на приложение I към Директива 2006/48/ЕО на
Европейския парламент и на Съвета относно
предприемането и осъществяването на дейност
от кредитните институции (преработена);
10. лица, които предоставят инвестиционни
консултации при извършването на друга профе-
сионална дейност, която не се регулира от този
закон, когато предоставянето на такива консул-
тации не подлежи на отделно възнаграждение;
11. лица, чиято основна дейност е търгуване
за собствена сметка със стоки и/ или дериватив-
ни финансови инструменти върху стоки; изклю-
чението не се прилага, когато тези лица са част
от група, чиято основна дейност е предоставяне-
то на други инвестиционни услуги по смисъла на
този закон и на Директива 2004/39/ЕО на Евро-
пейския парламент и на Съвета и не е предоста-
вяне на банкови услуги по смисъла на Закона за
кредитните институции и Директива 2006/48/ЕО
на Европейския парламент и на Съвета относно
предприемането и осъществяването на дейност
от кредитните институции (преработена);
12. юридически лица, които предоставят ин-
вестиционни услуги и/или извършват инвестици-
онни дейности, които се изразяват само в търгу-
ване за собствена сметка на пазарите на финансо-
ви фючърси или опции или други деривативни
финансови инструменти и на паричния пазар само
с цел хеджиране на позиции на пазарите на дери-
вативни финансови инструменти, или които тър-
гуват за сметка на други участници на тези паза-
ри, или определят цени за тях и които са гаранти-
рани от клирингови членове на същите пазари,
когато отговорността за изпълнението на дого-
ворите, сключени от такива лица, се поема от
клирингови членове на същите пазари.
(2) Правата, предоставени по този закон, не
обхващат предоставянето на услуги като стра-
на по договори с държавни органи, обслужващи
държавен дълг, с членове на Европейската сис-
тема на централните банки, изпълняващи сво-
ите функции в съответствие с Договора за съз-
даване на Европейската общност и с Устава на
Европейската система на централните банки,
или които изпълняват подобни функции в съот-
ветствие с националното законодателство.
Г л а в а  в т о р а
УСЛОВИЯ ЗА ИЗВЪРШВАНЕ
НА ДЕЙНОСТ
Раздел I
Общи положения
Чл. 5. (1) Инвестиционен посредник е лице,
което по занятие предоставя една или повече
инвестиционни услуги и/или извършва една или
повече инвестиционни дейности.
(2) Инвестиционни услуги и дейности са: