Държавен вестник, бр. 76, 2016 г., стр. 8

СТР.  8	
Д Ъ Р Ж А В Е Н  В Е С Т Н И К 	
БРОЙ  76
5. В чл. 21:
а) създават се нови ал. 8 и 9:
„(8) Пасивно управляваните борсово тър­
гувани фондове могат да емитират дялове 
срещу съвкупност от финансовите инстру­
менти, съставящи индекса, който фондът 
е избрал да възпроизвежда, в съответното 
съотношение.
(9) Обратното изкупуване на дялове, емити­
рани срещу финансови инструменти, може да 
се извърши и срещу съвкупност от финансовите 
инструменти, съставящи индекса, който фон­
дът е избрал да възпроизвежда, в съответното 
съотношение.“;
б) досегашните ал. 8 и 9 стават съответно 
ал. 10 и 11.
6. В чл. 23, ал. 3 думите „реализираните 
приходи“ се заменят с „реализирания доход“.
7. В чл. 24а се създава ал. 4:
„(4) Пасивно управляваният борсово тър­
гуван фонд включва в устава си, съответно 
в правилата си, в проспекта, в документа с 
ключова информация за инвеститорите, както 
и в маркетинговите си съобщения информация 
за това, дали издава и изкупува обратно дялове 
и срещу финансови инструменти.“
8. Член 25 се изменя така:
„Чл. 25. (1) Депозитарят, както и членовете 
на управителните и контролните му органи 
не могат да бъдат едно и също или свързано 
лице с управляващото дружество, с членовете 
на управителните или контролните му орга­
ни, с инвестиционното дружество, с лицата 
по чл. 10 или с друго лице, което изпълнява 
управителни функции в инвестиционното 
дружество, както и с лица, които контролират 
инвестиционното дружество.
(2) Депозитарят полага грижата на добър 
търговец, осъществява задълженията си честно, 
справедливо, професионално, независимо и 
единствено в интерес на колективната инвес­
тиционна схема и на притежателите на дялове 
в колективната инвестиционна схема.
(3) Депозитарят не може да извършва дей­
ност за колективната инвестиционна схема 
или за управляващото дружество, действащо 
от името на колективна инвестиционна схема, 
която може да породи конфликт на интереси 
между колективната инвестиционна схема, 
инвеститорите в нея, управляващото друже­
ство и самия депозитар, освен ако не е на­
лице функционално и йерархично разделение 
между изпълняваните от депозитаря функции 
за колективната инвестиционна схема и дру­
гите му функции, както и ако конфликтите 
на интереси, които може да възникнат, са 
съответно установени, управлявани, наблю­
давани и разкривани пред инвеститорите в 
колективната инвестиционна схема.“
9. В чл. 26, ал. 4 думите „инвестиционно­
то дружество, съответно от управляващото 
дружество, за сметка на договорния фонд“ се 
заменят с „управляващото дружество за сметка 
на колективната инвестиционна схема“.
10. В чл. 27, ал. 1 думите „Инвестиционното 
дружество, както и“ се заличават. 
11. В чл. 32, ал. 1 думите „Закона срещу 
пазарните злоупотреби с финансови инстру­
менти“ се заменят със „Закона за прилагане 
на мерките срещу пазарните злоупотреби с 
финансови инструменти“.
12. Член 34 се изменя така:
„Чл. 34. Безналичните финансови инстру­
менти, притежавани от колективната инвес­
тиционна схема, се вписват в депозитарна 
институция по смисъла на § 1, т. 26, буква „б“ 
от допълнителните разпоредби на Закона за 
пазарите на финансови инструменти, а оста­
налите є активи се съхраняват в депозитар. 
В случай че депозитарят е инвестиционен 
посредник, паричните средства се съхраняват 
при условията на чл. 34, ал. 2 – 4 от Закона за 
пазарите на финансови инструменти. Депози­
тарят извършва всички плащания за сметка 
на колективната инвестиционна схема.“
13. В чл. 35:
а) в ал. 1 думите „включена в списък, одо­
брен от заместник- председателя“ се заличават;
б) в ал. 2:
аа) в текста преди т. 1 думите „включен в 
списък, одобрен от заместник-председателя“ 
се заличават;
бб) създават се т. 6 – 11:
„6. разполага с необходимата инфраструк­
тура да съхранява финансовите инструменти, 
които могат да бъдат вписани по сметка за 
финансови инструменти, открита и водена от 
депозитаря;
7. установява адекватни политики и про­
цедури, които са достатъчни да гарантират 
изпълнението от депозитаря, включително от 
неговите управителни и контролни органи и 
от служителите, на задълженията, предвидени 
в този закон;
8. разполага с надеждни административни и 
счетоводни процедури, механизми за вътрешен 
контрол, ефективни процедури за оценка на 
риска и ефективни контролни и защитни мерки 
за системите за обработка на информацията;
9. поддържа и прилага ефективни организа­
ционни и административни механизми с оглед 
предприемането на необходими действия за 
предотвратяване на конфликти на интереси;
10. съхранява информация за всички из­
вършвани от него услуги, дейности и сделки, 
като тази информация трябва да е достатъчна, 
за да позволи на комисията и на заместник-
председателя да изпълняват надзорните си 
правомощия по този закон;
11. осигурява приемственост и регуляр­
ност при изпълнението на депозитарните си 
функции, като използва подходящи и про­
порционални системи, ресурси и процедури, 
включително, за да изпълнява дейността си 
като депозитар.“;
в) алинея 3 се изменя така:
„(3) Членовете на управителния и контрол­
ния орган и висшият ръководен персонал на