Държавен вестник, бр. 52, 2015 г., стр. 53

БРОЙ  52	
Д Ъ Р Ж А В Е Н  В Е С Т Н И К 	
СТР.  53  
§ 5. В глава осма от Наредба № 38 от 
2007 г. за изискванията към дейността на 
инвестиционните посредници (обн., ДВ, бр. 67 
от 2007 г.; изм. и доп., бр. 60 от 2008 г.; доп., 
бр. 39 от 2009 г.; изм. и доп., бр. 89 от 2011 г.) 
се правят следните изменения и допълнения: 
1. Наименованието се изменя така:
„ Г л а в а  о с м а
ВЪТРЕШНА ОРГАНИЗАЦИЯ, ВЪТРЕШЕН 
КОНТРОЛ, УПРАВЛЕНИЕ НА РИСКА, 
ВЪТРЕШЕН ОДИТ. ИЗИСКВАНИЯ КЪМ 
ЧЛЕНОВЕТЕ НА УПРАВИТЕЛНИТЕ И 
КОНТРОЛНИТЕ ОРГАНИ И ВИСШИЯ РЪ­
КОВОДЕН ПЕРСОНАЛ“.
2. Създава се раздел V с чл. 83а и 83б: 
„Раздел V
Изисквания към членовете на управителните 
и контролните органи и висшия ръководен 
персонал
Чл. 83а. (1) Членовете на управителния 
и контролния орган на инвестиционния по­
средник изпълняват функциите си честно, 
почтено и независимо с цел извършване на 
точна собствена преценка на решенията на 
служителите, изпълняващи ръководни функ­
ции, и упражняване на ефективен контрол и 
наблюдение върху вземането на управленски 
решения.
(2) Инвестиционният посредник трябва да 
разполага с необходимите човешки и финан­
сови ресурси, за да осигури първоначалното и 
текущото запознаване на членовете на упра­
вителните и контролните органи с дейността 
му, както и за обучението им. 
(3) Инвестиционният посредник и съответ­
ният комитет за подбор на кандидати, при 
наличие на такъв, използват широк набор от 
качества, знания и умения при подбора на 
кандидатите и назначаването на членове на 
управителните и контролните органи, като за 
тази цел прилагат политика за насърчаване на 
многообразието в управителния и контролния 
орган. Членовете на управителните и контрол­
ните органи притежават достатъчно знания, 
умения и опит, за да ръководят дейността на 
инвестиционния посредник.
Чл. 83б. (1) Член на управителен или кон­
тролен орган на инвестиционен посредник 
едновременно може да изпълнява следните 
длъжности в зависимост от конкретните обсто­
ятелства и естеството, мащаба и сложността 
на дейността му, заемайки не повече от една 
от следните комбинации от длъжности:
1. длъжност на изпълнителен директор и 
две длъжности на директор без изпълнителни 
функции; или 
2. до четири длъжности на директор без 
изпълнителни функции.
(2) За целите на ал. 1 следното се счита 
за заемане на една длъжност:
1. директор с изпълнителни или без из­
пълнителни функции в рамките на една и 
съща група;
2. директор с изпълнителни или без из­
пълнителни функции в рамките на:
а) институции, които са членки на един 
и същ механизъм за институционална защи­
та, ако са изпълнени условията, предвидени 
в чл. 113, параграф 7 от Регламент (ЕС) 
№ 575/2013, или
б) предприятия (включително нефинансови 
субекти), в които инвестиционният посредник 
има квалифицирано дялово участие.
(3) Заместник-председателят може да раз­
реши на член на управителен и контролен 
орган на инвестиционен посредник по ал. 1 
заемането на една допълнителна длъжност 
без изпълнителни функции, при условие че 
това няма да възпрепятства ефективното и 
благоразумно управление на инвестиционния 
посредник. Комисията информира ЕБО за 
такива разрешения.
(4) За целите на предходните алинеи заема­
нето на длъжности в управителни и контролни 
органи на юридически лица с нестопанска 
цел не се вземат предвид.
(5) Инвестиционният посредник спазва 
насоките на ЕБО във връзка с изискванията 
към членовете на управителните и контрол­
ните органи и висшия ръководен персонал, 
приети от комисията.“ 
§ 6. В чл. 151 от Наредба № 44 от 2011 г. 
за изискванията към дейността на колектив­
ните инвестиционни схеми, инвестиционните 
дружества от затворен тип и управляващите 
дружества (ДВ, бр. 85 от 2011 г., в сила от 
1.11.2011 г.) се правят следните изменения:
1. В ал. 1 изречение второ се изменя така: 
„Началният капитал на управляващите 
дружества се състои от елементите, посочени 
в чл. 26, параграф 1, букви „а“ – „д“ от Регла­
мент (ЕС) № 575/2013 на Европейския парла­
мент и на Съвета от 26 юни 2013 г. относно 
пруденциалните изисквания за кредитните 
институции и инвестиционните посредници 
и за изменение на Регламент (ЕС) № 648/2012 
(ОВ, L 176/1 от 27 юни 2013 г.) (Регламент 
(ЕС) № 575/2013).“
2. В ал. 2 изречение второ се изменя така:
„Собствен капитал е собственият капитал 
съгласно определението в чл. 4, параграф 1, 
точка 118 от Регламент (ЕС) № 575/2013 на 
Европейския парламент и на Съвета.“ 
§ 7. В Наредба № 16 от 2004 г. за условията 
и реда за извършване на маржин покупки, къси 
продажби и заем на финансови инструменти 
(загл. изм. – ДВ, бр. 45 от 2008 г.) (обн., ДВ, 
бр. 65 от 2004 г.; изм. и доп., бр. 45 от 2008 г., 
бр. 1 от 2013 г.) се правят следните изменения 
и допълнения:
1. В чл. 7а:
а) в ал. 4 думите „Наредба № 35 от 2006 г. 
за капиталовата адекватност и ликвидността