Държавен вестник, бр. 90, 2003 г., стр. 36

С Т Р .  36
Д Ъ Р Ж А В Е Н   В Е С Т Н И К
Б Р О Й  90
6. съответстващият номер на подадената
жалба и на свързаните с нея документи в архива
на инвестиционния посредник, както и друга
допълнителна информация;
7. името и подписът на лицето, извършило
вписването по т. 5 и 6.
Чл. 51. Инвестиционният посредник поддър-
жа система за водене на ежедневна отчетност
относно балансовите и задбалансовите си акти-
ви и пасиви, както и на приходите и разходите.
Чл. 52. (1) Инвестиционният посредник съх-
ранява цялата документация и информацията,
свързана с дейността му, на магнитен носител,
включително отнасящата се до:
1. предвидените в наредбата дневници, в това
число разпечатките по чл. 40, ал. 4 и друга от-
четност;
2. сключените договори за собствена сметка
или за сметка на клиенти, необходимите декла-
рации, писмени съгласия и пълномощни или
копия от пълномощни, копия от документите
за самоличност на пълномощниците, актуални
данни за клиентите, откритите сметки и инфор-
мацията по чл. 4, ал. 3, дадените на клиентите
съвети и уведомления за рисковете с ценни
книжа и друга информация по чл. 9, информа-
цията за конфликти на интереси, подадените
поръчки, изпратените потвърждения, други
уведомления, отчети и платежни документи за
сделките с ценни книжа;
3. копия от документите, свързани с дейност-
та на инвестиционния посредник като регистра-
ционен агент, включително формулярите за ре-
гистрация, необходимите декларации, пълномощ-
ни или копия от пълномощни, копия от докумен-
тите за самоличност на пълномощниците;
4. рекламните материали и публикации по
чл. 5;
5. актовете относно вътрешната организация
на инвестиционния посредник, жалбите на кли-
енти и вътрешните разследвания, списък на ли-
цата, работещи за инвестиционния посредник, и
документите, удостоверяващи, че те отговарят
на изискванията на нормативните актове;
6. вътрешната и външната изходяща и вхо-
дяща кореспонденция;
7. тарифата, която инвестиционният посред-
ник прилага, включително периода, за който
тя има действие, и всяко изменение и допълне-
ние в нея;
8. длъжностното разписание на служители-
те по чл. 53, ал.1, т.7, както и всяко изменение
и допълнение в него.
(2) Копията от документите по ал. 1 се заве-
ряват от лицата, които ги предоставят, и от
лице от отдела за вътрешен контрол по реда на
чл. 13, ал. 4.
(3) Инвестиционният посредник по искане
на заместник-председателя, съответно на длъж-
ностни лица от администрацията на комисия-
та, при извършване на проверка осигурява пре-
вод, включително от заклет преводач, на доку-
ментите по ал. 1, постъпили във или издадени
от инвестиционния посредник на чужд език.
(4) Инвестиционният посредник съхранява
в продължение на 5 години документацията,
както и информацията на магнитен носител по
ал. 1 на достъпно и подходящо за ползване мяс-
то и по начин, който осигурява запазването им
на втори носител или възстановяването им в
случай на загубване по технически причини.
Раздел II
Вътрешна организация
Чл. 53. (1) Инвестиционният посредник из-
гражда вътрешна организация, която:
1. да създаде условия за избягване на конф-
ликти на интереси между инвестиционния пос-
редник и клиентите му, както и между клиен-
тите помежду им, а когато такива конфликти
са неизбежни—за справедливо третиране на
клиентите и разкриване на информация;
2. да осигури операциите по всеки индивиду-
ален портфейл от ценни книжа, управляван по
собствена преценка на инвестиционния посред-
ник, без специални нареждания от клиента, да
бъдат проверявани от лице, което упражнява
вътрешен контрол, достатъчно често съобраз-
но честотата и стойността на операциите, но
най-малко веднъж месечно;
3. да осигури прилагането на изискванията
на Закона за мерките срещу изпирането на пари;
4. да осигури контрол за спазването от стра-
на на членовете на управителния орган, от бро-
керите и другите лица, които работят за инвес-
тиционния посредник, на изискванията за из-
вършване на дейност, установени в закона и в
актовете по прилагането му, и за изпълнение
на поетите задължения към клиентите;
5. да осигури своевременно разглеждане на
жалби на клиенти и възможност за предотвра-
тяване или установяване на нарушения, вклю-
чително в сътрудничество с комисията;
6. да разпредели правата, задълженията и
отговорностите във връзка с дейността по чл. 54,
ал. 1 и 5 ЗППЦК между лицата, работещи по
договор за инвестиционния посредник;
7. да дава възможност за поддържане на
актуално поименно длъжностно разписание на
служителите.
(2) Вътрешната организация по ал. 1 се оп-
ределя с правила, приети от управителния ор-
ган на инвестиционния посредник.
Чл. 54. (1) Инвестиционният посредник раз-
полага с отдел за вътрешен контрол, който сле-
ди за спазване изискванията на чл. 3, ал. 5 и 6 и
чл. 53 и изпълнява други функции, възложени
му с наредбата и с правилата по ал. 4.
(2) Ръководителят на отдела за вътрешен
контрол се избира, отчита се и се освобождава
при условия и по ред съгласно устройствените
актове на инвестиционния посредник. Той тряб-