Държавен вестник, бр. 54, 2006 г., стр. 3

Б Р О Й  54
Д Ъ Р Ж А В Е Н   В Е С Т Н И К
С Т Р .  3
б) услуга по регистриране на юридическо
лице, офшорна компания, компания на довери-
телно управление или друга подобна структура;
в) услуги на доверително управление на
имущество или на лице по буква “б”.”
3. Алинея 5 се отменя.
4. Алинея 6 се изменя така:
“(6) Лицата по ал. 2, т. 28 не са задължени да
съобщават по реда на този закон информацията,
станала им известна при или по повод участие в
съдебно или досъдебно производство, което е
висящо, предстои да бъде открито или е прик-
лючило, както и информацията, свързана с уста-
новяване на правното положение на клиент.”
5. Създава се ал. 7:
“(7) Мерките по ал. 1 са задължителни за ли-
цата по ал. 2, т. 24 и в случаите на извършване на
повече от една операция или сделка, които поот-
делно не надвишават 30 000 лв. или тяхната рав-
ностойност в чужда валута, но от обстоятелства-
та на тяхното извършване може да се предполо-
жи, че операциите или сделките са свързани.”
§ 4. В чл. 3а се създава ал. 3:
“(3) Агенцията за финансово разузнаване и
органите за надзор могат да обменят класифи-
цирана информация за целите на осъществява-
ните от тях законоустановени функции.”
§ 5. В глава първа се създават чл. 3б и 3в:
“Чл. 3б. (1) Забранява се на банки, учредени
на територията на Република България, и на
чуждестранни банки, осъществяващи дейност
на територията на страната чрез клон, да встъп-
ват в кореспондентски (банкови) отношения с
банки в юрисдикции, в които те нямат физичес-
ко присъствие и не принадлежат към регулира-
на финансова група.
(2) Банките, учредени на територията на
Република България, и чуждестранните банки,
осъществяващи дейност на територията на стра-
ната чрез клон, не могат да установяват корес-
пондентски отношения с банки извън страната,
които позволяват техните сметки да бъдат из-
ползвани от банки в юрисдикции, в които те
нямат физическо присъствие и не принадлежат
към регулирана финансова група.
Чл. 3в. (1) Лицата по чл. 3, ал. 2 и 3 са длъж-
ни да осигурят прилагането на мерките по този
закон и на нормативните актове по прилагане-
то му от своите клонове и дъщерни дружества,
в които имат мажоритарно участие, в чужбина
до степента, в която съответното чуждо зако-
нодателство позволява.
(2) Ако законодателството в чуждата дър-
жава не позволява или ограничава прилагането
на мерките по ал. 1, лицата по чл. 3, ал. 2 и 3 са
длъжни да уведомят Агенцията за финансово
разузнаване и съответния орган за надзор.
(3) Клоновете и дъщерните дружества, в
които лицата по чл. 3, ал. 2 и 3 имат мажори-
тарно участие в чужбина, нямат задълженията
за уведомяване на Агенцията за финансово ра-
зузнаване по чл. 11 и 11а.”
§ 6. В чл. 4 се правят следните изменения и
допълнения:
1. Алинея 1 се изменя така:
“(1) Лицата по чл. 3, ал. 2 и 3 са длъжни да
идентифицират клиентите си при установяване
на търговски или професионални отношения, в
т. ч. при откриване на сметка, както и при из-
вършване на операция или сключване на сдел-
ка на стойност над 30 000 лв. или тяхната рав-
ностойност в чужда валута, а лицата по чл. 3,
ал. 2, т. 1—4, 9—11, 13 и 28 —и при извършване
на операция или сключване на сделка в налич-
ност на стойност над 10 000 лв. или тяхната
равностойност в чужда валута. Не се допуска
откриване или поддържане на анонимна смет-
ка или сметка на фиктивно име.”
2. В ал. 3 накрая се поставя запетая и се до-
бавя “както и при извършване на операция или
сключване на сделка на стойност над 6000 лв.
или тяхната равностойност в чужда валута”.
3. Алинея 4 се изменя така:
“(4) В случаите, при които лицето по чл. 3,
ал. 2 и 3 не може да извърши идентификация на
клиента в съответствие с изискванията на този
закон и актовете по прилагането му, както и
при непредставяне на декларация по ал. 7, то е
длъжно да откаже извършването на операция-
та или сделката или установяването на търгов-
ски или професионални отношения, в т.ч. от-
криване на сметка. Ако лицето по чл. 3, ал. 2 и
3 не може да извърши идентификация на кли-
ента в случаите на вече установени търговски
или професионални отношения, то е длъжно да
прекрати тези отношения. В тези случаи лице-
то по чл. 3, ал. 2 и 3 преценява дали да уведоми
Агенцията за финансово разузнаване по реда на
чл. 11. Тази разпоредба не се прилага за лицата
по чл. 3, ал. 2, т. 28 при условията на чл. 3, ал. 6.”
4. В ал. 5, изречение първо думите “трайни
търговски” се заменят с “търговски или профе-
сионални”.
5. В ал. 11, изречение второ думите “трайни
търговски” се заменят с “търговски или профе-
сионални”.
6. Създават се ал. 14—16:
“(14) Лицата по чл. 3, ал. 2 и 3 са длъжни да
идентифицират и проверят идентификацията на
клиентите си, когато възникне съмнение в иден-
тификационните данни на клиента, или бъдат
уведомени за промяна в тях.
(15) Проверката на идентификационните
данни на клиентите и действителните собстве-
ници се извършва преди или в процеса на уста-
новяването на търговски или професионални
отношения, откриването на сметка или извър-
шването на операция или сделка по ал. 1, 2 и 3.
В правилника за прилагане на закона може да
бъде предвидено изключение от това правило.
(16) Лицата по чл. 3, ал. 2 и 3 могат да при-
лагат в зависимост от оценката на потенциал-
ния риск опростени или разширени мерки по
чл. 3, ал. 1 при условия и по ред, определени с
правилника за прилагане на закона.”