Държавен вестник, бр. 4, 2016 г., стр. 114

СТР.  114	
Д Ъ Р Ж А В Е Н  В Е С Т Н И К 	
БРОЙ  4
§ 29. В чл. 79, ал. 3 думата „комисията“ 
се заменя със „заместник-председателя“, а 
след думата „несъответствия“ се добавя „с 
нормативните изисквания“.
§ 30. В чл. 80 се създават ал. 3 – 6:
„(3) Въз основа на приетите правила и 
процедури най-малко веднъж годишно, в 
срок до 31 януари, ръководителят на отдела 
за вътрешен контрол изготвя и представя на 
управителния орган писмен документ, в който 
се съдържа обоснована оценка за нивото на 
риска, на който е изложен инвестиционният 
посредник, от неспазване на нормативните 
изисквания. При изготвяне на оценката се 
вземат предвид инвестиционните услуги и 
дейности на инвестиционния посредник, как-
то и видовете търгувани и разпространявани 
финансови инструменти. 
(4) Инвестиционният посредник осигурява 
достъп на ръководителя на отдела за вътрешен 
контрол до цялата информация, необходима 
за изпълнение на изискванията по ал. 3. 
(5) Идентифицираните рискове следва да 
се преразглеждат редовно, както и във всеки 
случай, когато е необходимо, за да се гарантира, 
че всички нови рискове се вземат предвид. 
(6) Представляващите инвестиционния по-
средник носят отговорност за ефективността 
на установената организация и изпълнението 
на функциите на отдела за вътрешен контрол.“
§ 31. Създава се чл. 80а:
„Чл. 80а. (1) Въз основа на изготвената по 
реда на чл. 80 оценка на риска ръководите-
лят на отдела за вътрешен контрол изготвя и 
представя на управителния орган програма за 
мониторинг в срок до 31 януари. В програмата 
се вземат предвид всички области, в които 
инвестиционният посредник извършва инвес-
тиционни услуги и дейности. В програмата 
за мониторинг следва да бъдат установени 
приоритетите, определени чрез оценката на 
риска от неспазване на изискванията, което 
гарантира цялостен мониторинг на този риск. 
(2) За резултатите от извършения монито-
ринг, в съответствие с програмата по ал. 1, 
ръководителят на отдела за вътрешен контрол 
изготвя и представя на управителния орган 
доклад в срок до 31 януари на следващата го-
дина. Инвестиционният посредник представя 
доклада по изречение първо на заместник-пред-
седателя в седемдневен срок от представянето 
на управителния орган.
(3) Докладът по предходната алинея об-
хваща:
1. описание на изпълнението и ефектив-
ността на цялостната среда за контрол на 
инвестиционните услуги и дейности; 
2. обобщение на основните констатации 
от прегледа на политиките и процедурите; 
3. обобщение на проверките на място или 
на документалните прегледи, извършени от 
отдела за вътрешен контрол, включително 
установените нарушения и пропуски в ор-
ганизацията и процесите по проверка на 
съответствието, въведени от инвестиционния 
посредник, и предприетите в резултат на това 
мерки; 
4. всички рискове, идентифицирани в рам-
ките на дейностите по мониторинг на отдела 
за вътрешен контрол; 
5. съответните промени и новости в регула-
торните изисквания през обхванатия в доклада 
период и мерките, които са предприети и 
следва да бъдат предприети, за да се гаран-
тира спазване на променените изисквания 
(когато старшият ръководен състав не е бил 
предварително информиран за тях от други 
източници); 
6. други важни въпроси, свързани със 
спазването на изискванията и възникнали 
след последния доклад;
7. съществената кореспонденция с компе-
тентните органи (когато старшият ръководен 
състав не е бил предварително информиран 
за тях от други източници).“
§ 32. В чл. 82 се правят следните изменения:
1. В ал. 2 думите „на 6 месеца“ се заменят 
с „годишно“.
2. В ал. 3 думите „с отдел“ се заменят със 
„със звено“.
3. Алинея 4 се отменя.
4. В ал. 5 думата „отдел“ се заменя със 
„звено“.
5. В ал. 6 думата „отдел“ се заменя със 
„звено“.
§ 33. В чл. 83 се правят следните изменения:
1. Алинея 2 се отменя.
2. В ал. 4 думата „контрол“ се заменя с 
„одит“.
§ 34. В чл. 83б се правят следните изме-
нения и допълнения:
1. Алинея 1 се изменя така:
„(1) Член на управителен или контролен 
орган на инвестиционен посредник, който е 
значим по смисъла на чл. 13 от Наредба № 50 
от 2015 г. за капиталовата адектватност, лик-
видността на инвестиционните посредници и 
осъществяването на надзор за спазването им 
(ДВ, бр. 52 от 2015 г.), едновременно може да 
изпълнява следните длъжности в зависимост 
от конкретните обстоятелства и естеството, 
мащаба и сложността на дейността му, заемай-
ки не повече от една от следните комбинации 
от длъжности:“.
2. В ал. 2 навсякъде думата „директор“ се 
заменя с „директорски длъжности“.
3. Създава се ал. 6:
„(6) Ограниченията по ал. 1 и 2 не се 
прилагат в случаите, когато член на управи-
телен или контролен орган на инвестиционен 
посредник е представител на държавата в 
управлението на инвестиционния посредник.“
§ 35. В чл. 85, ал. 1 се правят следните 
изменения и допълнения: