Държавен вестник, бр. 51, 2020 г., стр. 41

БРОЙ  51	
Д Ъ Р Ж А В Е Н  В Е С Т Н И К 	
СТР.  41  
б) когато се преназначава член на упра-
вителния орган, съответно член на контрол-
ния орган, ако изискванията за заемане на 
длъжността са променени, или когато член 
на управителния орган, съответно член на 
контролния орган, се назначава на различна 
длъжност в същия орган на инвестиционния 
посредник, като в този случай оценка се из-
вършва само на члена, чиято длъжност се е 
променила, и обхваща анализ на съответните 
аспекти, като се вземат предвид всички до-
пълнителни изисквания за длъжността;
3. текущо в съответствие с ал. 3 и 4.
(2) При извършване на оценка по ал. 1 се 
оценява дали членът на управителния орган, 
съответно членът на контролния орган на 
инвестиционния посредник:
1. има достатъчно добра репутация;
2. притежава достатъчно знания, умения 
и опит за изпълнение на задълженията си;
3. е способен да действа честно, почтено и 
независимо с цел извършване на точна собст-
вена преценка на решенията на управителния 
орган, съответно решенията на контролния 
орган, и упражняване на ефективен контрол 
и наблюдение върху вземането на управлен-
ски решения;
4. е способен да отделя достатъчно време 
за изпълнение на задълженията си в инвес-
тиционния посредник.
(3) Последваща оценка на пригодността 
на всеки член на управителния орган, съ-
ответно всеки член на контролния орган на 
инвестиционния посредник, се извършва в 
следните случаи:
1. когато има съмнения по отношение на 
пригодността на членовете на управителния 
орган, съответно членовете на контролния 
орган, поотделно или колективно;
2. в случай на съществено засягане на 
репутацията на член на управителния орган, 
съответно член на контролния орган, вклю-
чително случаи, в които членовете не спазват 
политиката на инвестиционния посредник по 
отношение на конфликти на интереси;
3. когато в рамките на прегледа по чл. 69, 
ал. 3 от ЗПФИ се установи, че е необходимо;
4. във всеки случай, в който пригодността 
на член на управителния орган, съответно 
член на контролния орган, може да бъде съ-
ществено засегната по друг начин.
(4) В случаи, когато има съмнения по 
отношение на пригодността на член на 
управителния или контролния орган на ин-
вестиционен посредник, се извършва оценка 
на начина, по който се засяга пригодността 
на съответния член на управителния или на 
контролния орган.
(5) При извършване на оценките по ал. 1 се:
1. събира информация за пригодността на 
члена на управителния орган, съответно на 
члена на контролния орган, чрез различни 
канали и средства, включително дипломи, 
сертификати, препоръки, автобиографии, 
интервюта и въпросници;
2. събира информация относно репутация, 
почтеност, честност и независимост на оце-
няваното лице;
3. изисква декларация от члена на управи-
телния орган, съответно члена на контролния 
орган, за верността на предоставената от него 
информация;
4. изисква декларация от члена на управи-
телния орган, съответно члена на контролния 
орган, за реални и потенциални конфликти 
на интереси;
5. извършва проверка, доколкото е възмож-
но, на предоставената от члена на управител-
ния орган, съответно члена на контролния 
орган, информация във връзка с оценката.
Чл. 9. (1) Оценка на колективната при-
годност на управителния орган, съответно 
контролния орган, се извършва в следните 
случаи:
1. когато лице подава заявление за полу-
чаване на лиценз за извършване на дейност 
като инвестиционен посредник при условията 
и по реда на ЗПФИ;
2. когато настъпят промени в състава на 
управителния орган, съответно състава на 
контролния орган на инвестиционния посред-
ник, включително:
а) в случаите по чл. 8, ал. 1, т. 2;
б) когато членове на управителния орган, 
съответно членове на контролния орган, прес-
тават да бъдат членове на съответния орган;
3. текущо в съответствие с ал. 2.
(2) Последваща оценка на колективната 
пригодност на управителния орган, съответно 
контролния орган, се извършва и в следните 
случаи:
1. когато е налице съществена промяна в 
бизнес модела на инвестиционния посредник, 
намеренията за поемане на риск и неговата 
стратегия или структурата на индивидуално 
или групово ниво;
2. когато в рамките на прегледа по чл. 69, 
ал. 3 от ЗПФИ се установи, че е необходимо;
3. във всеки случай, в който колективната 
пригодност на управителния орган, съответно 
контролния орган, може да бъде съществено 
засегната по друг начин.
(3) При извършване на последваща оценка 
на колективната пригодност на управителния 
орган, съответно контролния орган на ин-
вестиционния посредник, се вземат предвид:
1. съответните промени в дейността, страте-
гиите и рисковия профил на инвестиционния 
посредник;
2. разпределението на функциите в рамките 
на управителния орган, съответно контролния 
орган, и тяхното въздействие върху изисква-
ните колективни знания, умения и опит на 
управителния орган, съответно контролния 
орган.