Държавен вестник, бр. 97, 2006 г., стр. 57

Б Р О Й  97
Д Ъ Р Ж А В Е Н   В Е С Т Н И К
С Т Р .  57
(11) Когато компетентен орган на държава
членка е изключил от надзора на консолидира-
на основа инвестиционен посредник, лицензи-
ран в Република България, който е дъщерно
дружество на инвестиционен посредник или фи-
нансов холдинг от държава членка, комисията
може да поиска от предприятието майка ин-
формация, която може да улесни осъществява-
нето на надзора върху инвестиционния посред-
ник дъщерно дружество.
(12) Дъщерно дружество на инвестиционен
посредник, лицензиран в държава членка, или
на финансов холдинг, учреден в държава член-
ка, което е изключено от надзора на консоли-
дирана основа, е длъжно да предостави на ком-
петентния орган на държавата членка, осъщес-
твяващ надзор на консолидирана основа, ин-
формацията, която му е необходима за изпъл-
нение на надзорните му функции.
(13) Инвестиционен посредник или финансов
холдинг, който е предприятие майка на инвести-
ционен посредник, лицензиран в държава член-
ка, и който е изключен от надзора на консолиди-
рана основа съгласно чл. 135, ал. 1, т. 2 и 3, е длъ-
жен да предоставя на съответния компетентен
орган на държавата членка необходимата инфор-
мация за осъществяване на надзора върху инвес-
тиционния посредник дъщерно дружество.
Чл. 169. (1) Когато холдинг със смесена дей-
ност е предприятие майка на един или повече
инвестиционни посредници, лицензирани в Ре-
публика България, комисията може да изиска
пряко от него и неговите дъщерни дружества или
чрез инвестиционните посредници дъщерни дру-
жества всякаква информация, която е необходи-
ма за осъществяване на надзора върху инвести-
ционните посредници дъщерни дружества.
(2) Комисията може да извършва самостоя-
телно или с помощта на назначени за целта лица
проверка на място на получената по ал. 1 ин-
формация.
(3) Ако холдингът със смесена дейност или
едно от неговите дъщерни дружества не са уч-
редени в Република България, проверката по
ал. 2 се извършва по реда на чл. 173.
(4) Правомощията на комисията за събира-
не на информация по ал. 1 или притежаването
є не водят до задължение за осъществяване на
надзор на самостоятелна основа върху холдин-
га със смесена дейност и дъщерните му дружес-
тва, които не са инвестиционни посредници, или
върху дъщерните му дружества, които не са
включени в обхвата на надзора на консолиди-
рана основа.
Чл. 170. (1) Когато комисията осъществява
надзор на консолидирана основа върху един или
повече инвестиционни посредници, лицензира-
ни в Република България, чието предприятие
майка е холдинг със смесена дейност, комиси-
ята осъществява общ надзор върху сделките,
сключвани между инвестиционните посредни-
ци и холдинга със смесена дейност и неговите
дъщерни дружества.
(2) Инвестиционните посредници по ал. 1 са
длъжни да изградят подходящи процедури за
управление на риска и вътрешни контролни
механизми, включително процедури за уведом-
ление и отчетност с оглед установяването, из-
мерването, наблюдението и контрола върху
сделките им с холдинга със смесена дейност и
неговите дъщерни дружества. Заместник-пред-
седателят извършва периодичен преглед на
процедурите по изречение първо.
(3) Освен уведомяването за големи експози-
ции по чл. 77 към холдинга със смесена дейност
и неговите дружества инвестиционните посред-
ници по ал. 1 уведомяват комисията за всяка
значителна сделка с тях най-късно до следва-
щия работен ден след сключването є. Замест-
ник-председателят извършва периодичен прег-
лед на уведомленията по изречение първо.
(4) В случай че вътрешногруповите сделки
застрашават финансовото положение на инвес-
тиционните посредници по ал. 1, заместник-
председателят предприема подходящи мерки.
Чл. 171. (1) Когато осъществява надзор на
консолидирана основа върху предприятие май-
ка, което не е учредено в Република България,
комисията може да поиска от компетентния
орган в държавата членка, където то е учреде-
но, да събере от него информацията, която е
необходима за осъществяване на надзора на
консолидирана основа, и да є я предостави.
(2) Когато предприятието майка е учредено в
Република България, но комисията не осъщест-
вява надзор на консолидирана основа, по искане
на компетентния орган, който осъществява кон-
солидиран надзор, комисията изисква от пред-
приятието майка информацията, която е необ-
ходима за осъществяване на надзора на консо-
лидирана основа, и я предоставя на този орган.
(3) Правомощията на комисията за събира-
не на информация по ал. 1 или притежаването
є не водят до задължение за осъществяване на
надзор на индивидуална основа върху пред-
приятието майка, когато е финансов холдинг,
финансова институция или дружество за спо-
магателни услуги.
Чл. 172. (1) Когато осъществява надзор на
консолидирана основа върху инвестиционни
посредници, финансови холдинги или холдинги
със смесена дейност, имащи за дъщерни дру-
жества една или повече кредитни институции,
комисията си сътрудничи и обменя информа-
ция с Българската народна банка.
(2) Комисията поддържа списък на финан-
совите холдинги, върху които осъществява над-
зор на консолидирана основа и които са пред-
приятия майки, контролиращи инвестиционни
посредници, и предоставя този списък на ком-
петентните органи на другите държави членки
и на Европейската комисия, като ги уведомява
за настъпилите промени в него.
Чл. 173. (1) По искане на компетентен орган
от държава членка комисията извършва провер-
ка на определена информация за инвестиционен