Държавен вестник, бр. 36, 2009 г., стр. 44

С Т Р .  44
Д Ъ Р Ж А В Е Н   В Е С Т Н И К
Б Р О Й  36
б) ако банката стане част от група, структу-
рата на групата е такава, че няма да затрудни
упражняването на ефективен банков надзор;
в) липсват пречки за обмен на информация
между компетентните надзорни органи и е на-
лице ясно разпределение на отговорностите
между тях;
5. в съответствие с критерия по чл. 28а, ал. 3,
т. 5 от Закона за кредитните институции от
събраните данни и документи не се пораждат
основателни съмнения за изпиране на пари или
финансиране на тероризъм.”
§ 14. Създават се чл. 19а, 19б и 19в:
“Чл. 19а. (1) Към заявлението се прилагат
документите и информацията за заявителя.
(2) Когато заявителят е физическо лице, се
представят:
 1. данни за името (собствено, бащино и
фамилно) на заявителя, единен граждански
номер/ личен номер на чужденец, място на раж-
дане, националност, номер на документа за
самоличност (лична карта), дата и място на
издаване, постоянен и настоящ адрес;
2. свидетелство за съдимост или аналоги-
чен документ в случаите, когато лицето не е
български гражданин, издадено преди не по-
вече от един месец от датата на подаване на
заявлението;
 3. данни за квалификацията и професионал-
ния опит на заявителя, включително:
а) данни за завършено образование, придо-
бита квалификация и упражнявана към момен-
та професия или занятие;
б) описание на професионалната дейност на
лицето през последните 10 години;
4. декларация за това, дали:
а) заявителят е бил член на управителен
или контролен орган на дружество, което е
било прекратено с решение на съда поради
извършване на дейност, която противоречи
на закона или с която се преследват незако-
носъобразни цели;
б) заявителят е бил член на управителен или
контролен орган или неограничено отговорен
съдружник в дружество, когато то е прекратено
поради несъстоятелност и са останали неудов-
летворени кредитори;
в) лице, върху което заявителят е упражня-
вал контрол, е обявено за неплатежоспособно,
съответно несъстоятелно или в принудителна
ликвидация през последните 10 години;
 г) лице, върху което заявителят е упражня-
вал контрол, е било ответник/длъжник по ис-
ково или изпълнително производство за неиз-
дължени кредити през последните 10 години;
д) дружество, върху което заявителят е уп-
ражнявал контрол, или дружество, в което е бил
член на управителен или контролен орган или
прокурист:
аа) е било санкционирано с административ-
но наказание и/или принудителни администра-
тивни мерки за нарушения на нормативните
актове в областта на банковия и небанков фи-
нансов сектор;
бб) е получавало отказ за издаването на
лиценз или вписването в регистър, воден от
БНБ, Комисията за финансов надзор или ана-
логични органи от други държави, отказ за
членство в търговска или професионална ор-
ганизация, съответно издаденият му лиценз е
бил отнеман, или извършеното вписване е
било заличено;
е) заявителят е бил освобождаван от длъж-
ност като член на управителен или контролен
орган на кредитна институция или финансова
институция, чиято дейност подлежи на лицен-
зионен режим, в резултат на приложена прину-
дителна административна мярка;
ж) заявителят е бил обвиняем по наказател-
но производство, както и за изхода от тези про-
изводства;
з) заявителят е бил санкциониран с дисцип-
линарно наказание за нарушения на трудовото
законодателство;
и) заявителят е бил лишаван от право да заема
материалноотговорна длъжност;
5. референция от компетентен надзорен ор-
ган във финансовия сектор, въз основа на пред-
ходна идентична преценка на репутацията на
заявителя (финансова институция) или на лице,
което контролира заявителя, както и какъв е
резултатът от преценката;
6. референция от компетентен надзорен ор-
ган, различен от посочения по т. 5, от предход-
на преценка на заявителя или на лице, което
контролира заявителя, както и какъв е резулта-
тът от преценката;
7. декларация от заявителя за:
а) финансовото му състояние, притежавано-
то имущество, вида и размера на доходите му за
последните 3 години и техните източници;
б) вида и размера на поетите от него задъл-
жения, учредени залози и ипотеки в полза на
трети лица, издадени гаранции и други подобни
задължения;
в) наличието на финансови или други инте-
реси или връзки на заявителя с банката или
група, част от която е банката; с нейни акцио-
нери или с други лица, имащи право да упраж-
няват права на глас в общото събрание на бан-
ката; с членове на нейните управителни или
контролни органи или наличието на друг инте-