Държавен вестник, бр. 101, 2003 г., стр. 94

С Т Р .  94
Д Ъ Р Ж А В Е Н   В Е С Т Н И К
Б Р О Й  101
НАРЕДБА № 7
от 5 ноември 2003 г.
за изискванията, на които трябва да отгова-
рят физическите лица, които по договор не-
посредствено извършват сделки с ценни книжа
и инвестиционни консултации относно ценни
книжа, както и реда за придобиване и отнема-
не на правото да упражняват такава дейност
Г л а в а  п ъ р в а
ОБЩИ ПОЛОЖЕНИЯ
Чл. 1. (1) С наредбата се уреждат изисквания-
та, на които трябва да отговарят физическите
лица, които по договор непосредствено извър-
шват сделки с ценни книжа и инвестиционни
консултации относно ценни книжа, както и
редът за придобиване и отнемане на правото да
упражняват такава дейност.
(2) Брокерът е физическо лице, което по
договор с инвестиционен посредник непосред-
ствено сключва сделки с ценни книжа за собс-
твена сметка на инвестиционния посредник или
за сметка на негови клиенти на регулиран па-
зар на ценни книжа или извън него.
(3) Инвестиционният консултант е физичес-
ко лице, което по договор с инвестиционен пос-
редник, управляващо дружество и/или инвести-
ционно дружество извършва инвестиционни
анализи и консултации относно ценни книжа.
(4) Брокерът и инвестиционният консултант
нямат право едновременно с упражняването на
дейността по ал. 2 и 3 да извършват търговска
дейност.
Чл. 2. (1) Лице, което иска да придобие пра-
вото да упражнява дейност като брокер или
инвестиционен консултант, трябва да отговаря
на изискванията по глава втора и да издържи
успешно изпит пред изпитна комисия, опреде-
лена от Комисията за финансов надзор.
(2) Изискването по ал. 1 за успешно издър-
жан изпит за придобиване на право да се упраж-
нява дейност като инвестиционен консултант не
се прилага, ако лицето има придобита квалифи-
кация, която отговаря на изискванията, включе-
ни в тематичния обхват на изпита, удостоверена
с издаден от компетентен чуждестранен орган
документ за придобита степен, диплом или друг
сертификат, призната от Комисията за финан-
сов надзор по реда на глава трета, раздел I.
(3) Лицата, които отговарят на изисквания-
та на глава втора и са издържали успешно изпи-
та по ал. 1 или им е призната квалификация по
реда на глава трета, раздел I, получават серти-
фикат за правото да упражняват дейност като
брокер или инвестиционен консултант.
Г л а в а  в т о р а
ИЗИСКВАНИЯ, НА КОИТО ТРЯБВА ДА
ОТГОВАРЯТ ФИЗИЧЕСКИТЕ ЛИЦА, КО-
ИТО ПО ДОГОВОР НЕПОСРЕДСТВЕНО
ИЗВЪРШВАТ СДЕЛКИ С ЦЕННИ КНИЖА
И ИНВЕСТИЦИОННИ КОНСУЛТАЦИИ
ОТНОСНО ЦЕННИ КНИЖА
Чл. 3. Дейност като брокер или инвестици-
онен консултант може да  упражнява дееспо-
собно лице, което:
1. не е осъждано за умишлено престъпление
от общ характер, освен ако е реабилитирано;
2. не са му налагани административни нака-
зания за извършено грубо нарушение или за
системни нарушения на Закона за публичното
предлагане на ценни книжа (ЗППЦК) и актове-
те по прилагането му за последните 3 години;
3. има завършено средно или висше образо-
вание в страната или в чужбина, признато по
съответния ред—за брокер, а за инвестицио-
нен консултант—завършено висше образова-
ние в страната или в чужбина, признато по съ-
ответния ред;
4. има постоянно местопребиваване в
страната;
5. не е обявявано в несъстоятелност и не се
намира в производство за обявяване в несъсто-
ятелност;
6. не е било член на управителен или конт-
ролен орган или неограничено отговорен съд-
ружник в прекратено поради несъстоятелност
дружество, ако са останали неудовлетворени
кредитори;
7. успешно е издържало изпита за придоби-
ване правото да упражнява дейност като бро-
кер, съответно като инвестиционен консултант.
Г л а в а  т р е т а
РЕД ЗА ПРИДОБИВАНЕ НА ПРАВО ЗА УП-
РАЖНЯВАНЕ НА ДЕЙНОСТ КАТО БРОКЕР
ИЛИ ИНВЕСТИЦИОНЕН КОНСУЛТАНТ
Раздел I
Допускане до изпит. Признаване
на придобита квалификация
Чл. 4. (1) Лицата, които искат да придобият
право да упражняват дейност като брокер или
инвестиционен консултант, подават в Коми-
сията за финансов надзор заявление за допус-
кане до изпит.
(2) Към заявлението по ал. 1 се прилагат:
1. свидетелство за съдимост;
2. нотариално заверен препис от диплома за
завършено образование;
3. удостоверителен документ за адресна ре-
гистрация, а за чуждестранните граждани—и
заверен препис от разрешението за постоянно
пребиваване в Република България, издадено
от службите за административен контрол на
чужденците;
4. декларация за обстоятелствата по чл. 3,
т. 2, 5 и 6;
5. подробна биографична справка.
Чл. 5. (1) Лицата, които искат да придобият
право да упражняват дейност като инвестицио-
нен консултант и имат придобита квалифика-
ция, която отговаря на изискванията, включе-
ни в тематичния обхват на изпита, удостовере-
на с издаден от компетентен чуждестранен ор-
ган документ за придобита степен, диплом или
друг сертификат, подават заявление за призна-
ването є от Комисията за финансов надзор.
(2) Със заявлението по ал. 1 освен докумен-
тите по чл. 4, ал. 2 се представят и:
1. документ за придобита степен, диплом или
друг сертификат, който удостоверява придоби-
тата квалификация;