Държавен вестник, бр. 36, 2006 г., стр. 133

Б Р О Й  36
Д Ъ Р Ж А В Е Н   В Е С Т Н И К
С Т Р .  133
(3) Документите се съхраняват по реда за
съхраняване на държавния архивен фонд, като
счетоводната информация и документация се
съхраняват в сроковете по чл. 42 ЗС, а останали-
те документи и информация—за срок 5 години.
(4) Документацията по ал. 1 може да се съх-
ранява и от управляващото дружество или от
банката депозитар, а документацията по ал. 2
и от банката депозитар съгласно сключения с
тях договор.
(5) В случаите, когато инвестиционното дру-
жество съхранява документацията по ал. 1, то
предоставя на управляващото дружество и на
банката депозитар копия от документите по
ал. 1, т. 1, 4, 7—11. Когато документацията по
ал. 2 се съхранява от управляващото дружест-
во, то предоставя на банката депозитар копия
от документите по ал. 2, т. 1 и съответните до-
кументи по ал. 1, т. 4, 7—11.
(6) Управляващото дружество предава на
инвестиционното дружество документите по
ал. 1, т. 5 и 11 след изтичането на финансова-
та година и изготвянето и заверяването на го-
дишния финансов отчет на инвестиционното
дружество.
(7) Управляващото дружество, членовете на
управителния и на контролния орган на инвес-
тиционното дружество и на управляващото дру-
жество са длъжни да уведомят инвестиционно-
то дружество за наличието на свързаност по
смисъла на § 1, т. 12 от допълнителната разпо-
редба на ЗППЦК в 3-дневен срок от настъпване
на съответното основание.
Чл. 42. (1) Управителният орган на инвес-
тиционното дружество разглежда поне веднъж
месечно отчетите по чл. 41, ал. 1, т. 13 и всич-
ки документи и информация, свързани с из-
пълнението на договорите с управляващото
дружество или с лицето по чл. 61 ЗППЦК и с
банката депозитар.
(2) При изпълнение на задължението по ал. 1
управителният орган на инвестиционното дру-
жество може да поиска от управляващото дру-
жество или от лицето по чл. 61 ЗППЦК и от
банката депозитар допълнителни документи,
сведения и разяснения, включително информа-
ция относно нетната стойност на активите към
даден момент и броя на издадените (продаде-
ните) и изкупените обратно акции.
(3) Управителният орган на инвестиционно-
то дружество е длъжен да уведоми незабавно
комисията при непредставяне на поисканите
допълнителни документи, сведения и разясне-
ния от управляващото дружество, от лицето по
чл. 61 ЗППЦК или от банката депозитар.
(4) Управляващото дружество, което управ-
лява договорен фонд, разглежда поне веднъж
месечно отчетите на банката депозитар на
фонда и всички документи, свързани с изпъл-
нението на договора за депозитарни услуги,
като може да поиска от банката депозитар
допълнителни документи, сведения и разяс-
нения. При непредставяне на поисканите до-
пълнителни документи, сведения и разясне-
ния управляващото дружество уведомява не-
забавно комисията.
Чл. 43. Управителният орган на инвестици-
онното дружество е длъжен ежемесечно да одоб-
рява разходите, свързани с дейността на инвес-
тиционното дружество, с оглед спазване изиск-
ванията на чл. 171 ЗППЦК.
Чл. 44. Инвестиционното дружество е длъж-
но да заплати на комисията в срок годишната
такса за обработка на задължителната перио-
дична и текуща информация, както и за упраж-
няване на общ контрол съгласно тарифата за
таксите, събирани от комисията.
Г л а в а  ш е с т а
ДРУГИ ИЗИСКВАНИЯ КЪМ ДЕЙНОСТТА
НА ИНВЕСТИЦИОННИТЕ ДРУЖЕСТВА
И ДОГОВОРНИТЕ ФОНДОВЕ
Раздел I
Изисквания към структурата на активите и
пасивите и ликвидността на инвестиционните
дружества и договорните фондове
Чл. 45. (1) Инвестиционното дружество е
длъжно да поддържа такава структура на акти-
вите и пасивите, която да му позволява да осъ-
ществява безпрепятствено дейността си, като
погасява своевременно задълженията си на
разумна цена, без да се налага прибързана про-
дажба на доходоносни активи.
(2) Управляващо дружество, на което е въз-
ложено управлението на дейността на инвес-
тиционно дружество или договорен фонд, е
длъжно да спазва изискването по ал. 1, както
и да не излага инвестиционното дружество или
договорния фонд на прекомерни пазарни и кре-
дитни рискове.
Чл. 46. (1) Инвестиционното дружество при-
ема правила за поддържане и управление на
ликвидните си средства, в които се посочват
методите и принципите на управление, както и
правата и задълженията на лицата, отговорни
за управлението, отчетността и вътрешния кон-
трол върху ликвидността. Правилата се пред-
ставят в комисията в 7-дневен срок от приема-
нето им, съответно от тяхната промяна.
(2) Ако представените правила по ал. 1 не га-
рантират поддържането на минимални ликвид-
ни средства, заместник- председателят дава за-
дължителни указания за промяна на правилата.
(3) Информацията за правилата за оценка
на активите и други данни, въз основа на които
се отчита ликвидността, се съхраняват при ус-
ловията и по реда на глава шеста от Закона за
счетоводството.
Чл. 47. Инвестиционното дружество е длъж-
но постоянно да следи за своята ликвидност.
Когато установи, че тя не отговаря на изисква-
нията на наредбата, дружеството е длъжно не-
забавно да уведоми комисията и да предложи