Държавен вестник, бр. 33, 2012 г., стр. 63

БРОЙ  33	
Д Ъ Р Ж А В Е Н  В Е С Т Н И К 	
СТР.  63  
ва сбор  от стойността на всички вземания 
на клиента към инвестиционния посредник 
или управляващото дружество, възникнали 
в резултат на невъзможността посредникът 
или управляващото дружество да върне оп-
ределен клиентски актив, в съответствие с 
приложимите законови и договорни условия.
(2) Стойността на вземането на отделен 
клиент към инвестиционен посредник или 
управляващо дружество, възникнало в ре-
зултат на невъзможността посредникът или 
управляващото дружество да върне определен 
клиентски актив, е равна на оценката на този 
актив, извършена към датата на постановяване 
на решението по чл. 1, ал. 2 или настъпване 
на събитието по чл. 1, ал. 3 съгласно изисква-
нията, определени в Наредба № 23 от 2006 г. 
за условията и реда за оценка на клиентските 
активи (обн., ДВ, бр. 19 от 2006 г.; изм., бр. 82 
от 2007 г. и бр. 32 от 2008 г.).
(3) В случаите, когато клиентски активи 
са в чуждестранна валута, при установяване 
размера на вземането по ал. 1  се изчислява 
тяхната левова равностойност по курса на 
Българската народна банка (БНБ) към датата 
на решението по чл. 1, ал. 2 или настъпване 
на събитието по чл. 1, ал. 3.
(4) В случаите по чл. 1, ал. 3, т. 1 компен-
сацията, осигурявана от фонда, е за разликата, 
надвишаваща компенсацията, осигурявана от 
системата за компенсиране на инвеститорите 
във финансови инструменти по седалището 
на инвестиционния посредник.
(5) В случаите, когато клиентът има задъл-
жения към инвестиционния посредник или 
управляващото дружество, при определяне на 
стойността на вземането по ал. 1 се приспада 
размерът на задълженията.
Г л а в а  т р е т а
ИНФОРМАЦИЯ ЗА КЛИЕНТСКИТЕ 
АКТИВИ
Чл. 3. (1) В срок тридесет дни от датата на 
решението по чл. 1, ал. 2 или настъпване на 
събитието по чл. 1, ал. 3 назначеният квестор, 
ликвидатор или синдик е длъжен да предста-
ви на управителния съвет на фонда писмена 
информация за клиентските активи  на всеки 
един клиент на инвестиционния посредник, 
съответно управляващото дружество.
(2) Информацията по ал. 1 се представя 
на хартиен и електронен носител и  съдържа 
данни относно:
1. индивидуализация на клиента:
а) за физическите лица – трите имена, 
адресна регистрация, ЕГН, номер на лична 
карта, съответно аналогични данни за чуж-
дестранните лица;
б) за юридическите лица – наименование, 
седалище, адрес на управление, представи-
телство, единен идентификационен код (код 
по БУЛСТАТ), съответно аналогични данни 
за чуждестранните лица;
2. наличие или липса на пречки за изпла-
щане на компенсация съгласно чл. 77г, ал. 2 
и 3 ЗППЦК и документи, удостоверяващи 
наличието на пречки;
3. клиентски активи:
а) вид и описание на съответните клиент-
ски активи;
б) правно основание за възникване на взе-
манията на клиента по чл. 77в, ал. 1 ЗППЦК 
към инвестиционния посредник или управля-
ващото дружество във връзка с всеки един 
клиентски актив;
в) стойност на всеки един клиентски актив 
според оценката му към датата на решението 
по чл. 1, ал. 2 или настъпване на събитието 
по чл. 1, ал. 3;
г) информация в случаите, когато клиентски 
активи принадлежат на повече от едно лице, 
включително данни за лицата;
д) информация в случаите, когато клиентът 
е действал за чужда сметка, включително ин-
формация за лицето и/или лицата, за чиято 
сметка е действал;
е) информация в случаите, когато върху 
клиентските активи са наложени тежести и 
обезпечения (запори, залози и др.) и модали-
тети – с посочване на правния акт, с който са 
наложени, и лицето, в чиято полза са наложени; 
ж) валута, в която се води съответният 
клиентски актив, и левовата равностойност 
по курса на БНБ към датата на  решението 
по чл. 1, ал. 2 или настъпване на събитието 
по чл. 1, ал. 3;
з) обща стойност на клиентските активи 
на едно лице според оценката им към датата 
на решението по чл. 1, ал. 2 или настъпване 
на събитието по чл. 1, ал. 3. 
(3) Когато клиентът има задължения към 
инвестиционния посредник, съответно към 
управляващото дружество, информацията по 
ал. 1 съдържа и данни относно:
1. правно основание за възникване на съ-
ответното задължение;
2. модалитети; 
3. структура на задълженията с уточняване 
на главница, лихви и разноски;
4. общ размер на задълженията;
5. наличие на съдебни спорове относно 
съществуването, изискуемостта и размера на 
задълженията;
6. валута, в която се водят задълженията;
7. за задължение в чуждестранна валу-
та – левова равностойност по курса на БНБ 
в деня на решението по чл. 1, ал. 2 или на-
стъпване на събитието по чл. 1, ал. 3; 
8. обща стойност на клиентските активи 
на едно лице според оценката им към датата 
на решението по чл. 1, ал. 2 или настъпване 
на събитието по чл. 1, ал. 3 след приспадане 
на задълженията на съответния клиент.