Държавен вестник, бр. 90, 2003 г., стр. 34

С Т Р .  34
Д Ъ Р Ж А В Е Н   В Е С Т Н И К
Б Р О Й  90
Чл. 37. Инвестиционният посредник, извърш-
ващ дейност на регистрационен агент, отказва
да приеме документи за извършване на регист-
рации по чл. 35, ако:
1. не са налице всички необходими данни и
документи, представените документи съдържат
очевидни нередовности или в данните има не-
точности и противоречия;
2. страна по сделката декларира, че прите-
жава вътрешна информация за ценните книжа—
предмет на сделката, ако те се търгуват на ре-
гулиран пазар, или за техния емитент;
3. прехвърлителят или негов пълномощник
не е представил удостоверителен документ (де-
позитарна разписка) за ценните книжа или е
налице друго обстоятелство, което поражда съм-
нение за ненадлежна легитимация или пред-
ставляване;
4. страната по сделката, съответно нейният
пълномощник, декларира извършването по за-
нятие на сделки с ценни книжа;
5. страната по сделката, съответно нейният
пълномощник, декларира, че сделката пред-
ставлява прикрита покупка или продажба на
ценни книжа.
Чл. 38. (1) За дейността си по чл. 35 инвести-
ционният посредник събира такси по определе-
на от него тарифа. Тарифата се излага на видно
и достъпно място в помещението, в което ин-
вестиционният посредник приема клиенти.
(2) По искане на продавача и при съгласие
на купувача при покупко-продажба на безна-
лични ценни книжа по чл. 35 ал. 1, т. 1 сумата,
представляваща продажната цена по сделката,
се депозира при инвестиционния посредник—
регистрационен агент, до регистрирането на
сделката в Централния депозитар. Инвестици-
онният посредник уведомява страните по сдел-
ката за тази възможност.
(3) Сетълментът на сделките по чл. 35, ал. 1
се извършва след обявяването им на съответ-
ния регулиран пазар на ценни книжа по ред,
определен в неговия правилник и в правилника
на Централния депозитар.
Чл. 39. Глави втора и трета не се прилагат
по отношение на лицата, които се ползват от
услугите на инвестиционния посредник само
като регистрационен агент.
Г л а в а  п е т а
ВОДЕНЕ НА ОТЧЕТНОСТ И ВЪТРЕШНА
ОРГАНИЗАЦИЯ
Раздел I
Водене на отчетност и съхраняване
на информация
Чл. 40. (1) Инвестиционният посредник води
ежедневно отчетността по този раздел на хар-
тиен или магнитен (електронен) носител.
(2) Отчетността се води по начин, който
изключва заличаване или подмяна на данни.
(3) Задължението за водене на предвидената в
този раздел отчетност се изпълнява при възник-
ване на подлежащо на вписване обстоятелство.
(4) В края на всеки работен ден инвестици-
онният посредник прави разпечатка на въведе-
ните през деня данни по чл. 42, 43, 45 и 46 с
посочване на датата и часа на разпечатката,
която се заверява от лицето, въвело данните, и
от лице от отдела за вътрешен контрол с пола-
гане на дата и подпис на лицата.
(5) Разпечатката по чл. 42, направена съг-
ласно ал. 4, съдържа само данните по чл. 42, т. 1,
2, 3, 4, 5, 7, 8, 11, 12 и 13, както и по т. 9—само
данните за датата и часа на изпълнението, и по
т. 10—само данните за броя на придобитите
ценни книжа.
Чл. 41. При загуба на информация в случай
на техническа авария инвестиционният посред-
ник незабавно уведомява комисията, която
може да му даде задължителни предписания
за действие. Инвестиционният посредник от-
странява аварията в двуседмичен срок, след
което осигурява възможност на оправомоще-
но от комисията лице да извърши проверка за
установяване дали изгубената информация е
възстановена.
Чл. 42. В дневника за поръчки по чл. 72
ЗППЦК се вписват най-малко следните данни:
1. уникалният номер на клиента и на него-
вия представител или пълномощник;
2. уникалният номер на поръчката, дата и
час на получаване на поръчката, съответно на
оттеглянето є, както и на даването, съответно
оттеглянето, на допълнителни нареждания, ако
клиентът е направил такива;
3. вид на сделката, за която се отнася поръч-
ката (покупка, продажба, замяна);
4. вид, емитент или ISIN код на емисия и брой
на ценните книжа, за които се отнася поръчката;
5. единична цена и обща стойност на поръч-
ката;
6. срок и/или условия на валидност на по-
ръчката;
7. пазар, на който да бъде изпълнена поръч-
ката;
8. име и подпис на лицето, приело и/или
вписало поръчката в дневника;
9. дата и час на изпълнение на поръчката,
код на сделката на регулирания пазар на ценни
книжа и номер на трансфера в Централния де-
позитар, а когато сделката е сключена извън
регулиран пазар—номер на трансфера в Цент-
ралния депозитар;
10. брой на придобитите ценни книжа, за
които се отнася поръчката, както и номерата
на наличните ценни книжа при покупка, съот-
ветно при замяна;
11. единична цена и обща стойност на сдел-
ката при покупка и продажба, съответно еди-
нична пазарна цена и обща стойност на заменя-
ните ценни книжа, ако е налице такава;