Държавен вестник, бр. 101, 2003 г., стр. 74

С Т Р .  74
Д Ъ Р Ж А В Е Н   В Е С Т Н И К
Б Р О Й  101
КОМИСИЯ ЗА ФИНАНСОВ
НАДЗОР
НАРЕДБА № 6
от 22 октомври 2003 г.
за капиталовата адекватност и ликвидността
на инвестиционните посредници
Г л а в а  п ъ р в а
ОБЩИ ПОЛОЖЕНИЯ
Чл. 1. (1) С наредбата се определят изисква-
нията и контролът, свързани с поддържането
от местните инвестиционни посредници, които
не са банки, както и от клоновете на чуждест-
ранните инвестиционни посредници по чл. 55,
ал. 5 от Закона за публичното предлагане на
ценни книжа (ЗППЦК) на минимален размер,
структура и съотношение на капитала с балан-
совите им активи и пасиви, в това число на
минимални ликвидни средства като резерв сре-
щу пазарните и други рискове, свързани с дей-
ността им, и за осигуряване на тяхната ликвид-
ност и платежоспособност.
(2) С наредбата се определят и изисквани-
ята по ал. 1, на които трябва да отговарят ли-
цата, подали заявление за издаване на разре-
шение за извършване на дейност като инвес-
тиционен посредник.
Г л а в а  в т о р а
МИНИМАЛНО ИЗИСКВАН НАЧАЛЕН КА-
ПИТАЛ ПРИ ИЗДАВАНЕ НА РАЗРЕШЕНИЕ
ЗА ИЗВЪРШВАНЕ НА ДЕЙНОСТ КАТО
ИНВЕСТИЦИОНЕН ПОСРЕДНИК
Раздел I
Изисквания към местните лица
Чл. 2. (1) Към момента на издаване на раз-
решение за извършване на дейност като инвес-
тиционен посредник лицето трябва да разпола-
га с начален капитал в размер не по-малък от
250 000 лв.
(2) Ако разрешението по ал. 1 съдържа из-
вършване на сделки с ценни книжа за собстве-
на сметка и поемане на емисии на ценни книжа,
към момента на неговото издаване лицето тряб-
ва да разполага с начален капитал в размер не
по-малък от 1 500 000 лв.
(3) Ако разрешението по ал. 1 не съдържа
извършване на сделки с ценни книжа за собстве-
на сметка и управление на индивидуални порт-
фейли от ценни книжа и/или пари по собствена
преценка без специални нареждания на клиен-
та, към момента на неговото издаване лицето
трябва да разполага с начален капитал в размер
не по-малко от 200 000 лв.
(4) Начален капитал при учредяващо се дру-
жество е онази част от записания му капитал,
която е внесена и има структурата, посочена в
чл. 3, а при действащо дружество—частта от
собствения му капитал, която е внесена и е из-
раз на активи със структурата по чл. 4.
(5) Инвестиционен посредник по ал. 3 може
да притежава за собствена сметка само краткос-
рочни държавни ценни книжа, както и дялове и
акции, издадени от лица, организиращи дейност-
та на регулиран пазар на ценни книжа, депози-
тарни дружества и клирингови институции.
Чл. 3. (1) В началния капитал по чл. 2 при
учредяващо се дружество се включват парич-
ните вноски и стойността на извършените и
предадени във владение на учредителите непа-
рични вноски с предмет:
1. държавни ценни книжа, които имат па-
зарна цена или са с остатъчен срок до падежа до
90 дни;
2. облигации, които имат пазарна цена;
3. акции, които имат пазарна цена;
4. вещни права върху движими и недвижими
вещи или права върху нематериални обекти,
пряко свързани с дейността по чл. 54, ал. 1, 5 и
6 ЗППЦК.
(2) Стойността на правата върху нематериал-
ни обекти по ал. 1, т. 4 не може да надвишава 20
на сто от минималния размер на капитала по чл. 2.
(3) Най-малко 50 на сто от минималния раз-
мер на капитала по чл. 2 трябва да се състои от:
1. парични вноски;
2. държавни ценни книжа, които имат па-
зарна цена или са с остатъчен срок до падежа
до 90 дни;
3. облигации и акции, които имат пазарна
цена.
Чл. 4. (1) Началният капитал по чл. 2 при
действащо дружество се определя от стойност-
та на собствения капитал съгласно счетоводни
баланси на дружеството, заверени от регистри-
ран одитор, към момента на подаване на заяв-
лението за издаване на разрешение за извърш-
ване на дейност като инвестиционен посредник
и към момента на издаване на разрешение за
извършване на дейност като инвестиционен
посредник, намалена с балансовата стойност на:
1. дълготрайните материални и нематери-
ални активи, които не са пряко свързани с дей-
ността по чл. 54, ал. 1, 5 и 6 ЗППЦК;
2. ценните книжа по смисъла на ЗППЦК,
които нямат пазарна цена;
3. други форми на инвестиции, които нямат
пазарна цена;
4. материалните запаси;
5. разходите за бъдещи периоди;
6. вземанията, с изключение на тези, които
имат остатъчен срок до падежа до 90 дни и са:
а) обезпечени в размер не по-малко от 100 на
сто с пари в брой, с монетарно злато или по
сметка в банка, която не е в производство по
несъстоятелност;
б) обезпечени в размер не по-малко от 100
на сто с държавни ценни книжа с пазарна цена,
блокирани по съответния ред;
в) обезпечени от банка, която не е в произ-
водство по несъстоятелност;
г) вземания от бюджета, установени с акт на
съответен държавен орган;