Държавен вестник, бр. 85, 2011 г., стр. 12

СТР.  12	
Д Ъ Р Ж А В Е Н  В Е С Т Н И К 	
БРОЙ  85
Чл. 6. (1) Писменото споразумение по чл. 3, 
ал. 1 между управляващото дружество и бан­
ката депозитар включва най-малко следните 
елементи, свързани с евентуални изменения 
в него и прекратяването му:
1. срока на валидност на споразумението;
2. условията, при които споразумението 
може да бъде изменено или прекратено;
3. условията, необходими за улесняване на 
замяната на банката депозитар и процедурата, 
по която цялата съществена информация се 
изпраща на новата банка депозитар.
(2) В споразумението следва да бъде конкре­
тизирано, че законодателството на държавата 
членка по произход на колективната инвес­
тиционна схема се прилага по отношение на 
споразумението.
(3) Когато страните по споразумението се 
съгласят да използват електронни средства за 
предаване на част или на цялата информа­
ция, която се обменя между тях, то следва да 
включва клаузи, гарантиращи съхраняването 
на такава информация.
(4) В случай че споразумението е при­
ложимо спрямо повече от една колективна 
инвестиционна схема, схемите се изброяват в 
него. Ако колективните инвестиционни схеми 
са с произход от различни държави членки, 
споразумението следва да посочи специфич­
ните изисквания във връзка с изпълнението 
на функциите на управляващото дружество и 
отношенията му с банката депозитар съгласно 
приложимото законодателство на държавата 
по произход на всяка от колективните инвес­
тиционни схеми. 
Чл. 7. Управляващо дружество с произход 
от Република България, което управлява 
колективна инвестиционна схема с произход 
от Република България, сключва с банката 
депозитар договор, който освен съдържанието 
по чл. 3 – 6 съдържа и:
1. задължението на банката депозитар да 
следи дали възнаграждението на управлява­
щото дружество е изчислено и изплатено в 
съответствие със закона и устава, съответно 
правилата на колективната инвестиционна 
схема;
2. задължението на банката депозитар да 
се отчита пред колективната инвестиционна 
схема най-малко веднъж месечно за повере­
ните є активи и извършените операции;
3. забрана за банката депозитар да прихваща 
свои вземания срещу колективната инвестици­
онна схема за сметка на поверените є от нея 
парични средства и финансови инструменти;
4. разходите по видове, които ще бъдат 
поети от всяка от страните;
5. реда за предаване на банката депози­
тар на цялата налична при управляващото 
дружество информация и документация във 
връзка с договорния фонд при отнемане на 
лиценза за извършване на дейност, при пре­
кратяване или обявяване в несъстоятелност 
на управляващото дружество;
6. отговорността на страните за неизпълне­
ние на договорните задължения, включително 
отговорността на банката депозитар и реда, 
по който притежателите на дялове могат да 
търсят такава отговорност съгласно чл. 37 
ЗДКИСДПКИ. 
Раздел III
Ликвидност на колективната инвестиционна 
схема и допълнителни изисквания към ценни­
те книжа, инструментите на паричния пазар 
и другите активи по чл. 38 ЗДКИСДПКИ
Чл. 8. (1) Колективната инвестиционна 
схема е длъжна да инвестира в ликвидни 
прехвърляеми ценни книжа и други ликвидни 
финансови активи по чл. 38 ЗДКИСДПКИ, 
както и да поддържа такава структура на 
активите и пасивите, която да є позволява да 
изпълнява във всеки момент задълженията си 
по обратното изкупуване на дяловете. 
(2) Управляващото дружество е длъжно да 
спазва изискването по ал. 1 за всяка колек­
тивна инвестиционна схема, която управлява, 
както и да не излага колективната инвестици­
онна схема на рискове, които не съответстват 
на рисковия є профил. 
Чл. 9. (1) Управляващото дружество приема 
правила за поддържане и управление на лик­
видността за всяка колективна инвестиционна 
схема, която управлява. В правилата се посочват 
принципите и методите на управление, както и 
правата и задълженията на лицата, отговорни 
за управлението, отчетността и вътрешния 
контрол върху ликвидността. Правилата се 
представят в комисията в 7-дневен срок от 
приемането им, съответно от тяхната промяна. 
(2) Ако представените правила по ал. 1 не 
гарантират поддържането на ликвидността, 
заместник-председателят, ръководещ управле­
ние „Надзор на инвестиционната дейност“, 
наричан по-нататък „заместник-председателя“, 
дава задължителни указания за промяна на 
правилата.
Чл. 10. (1) Управляващото дружество е 
длъжно постоянно да следи за ликвидността 
на всяка колективна инвестиционна схема, 
която управлява. Когато установи, че тя 
не отговаря на изискванията на наредбата, 
дружеството незабавно предприема мерки за 
привеждането є в съответствие.
(2) В случай на залог на активи или ако 
съществува друго ограничение за тяхното 
използване от колективната инвестиционна 
схема, те не се включват при изчисляване 
на ликвидността.
Чл. 11. (1) Прехвърляемите ценни книжа, 
в които може да инвестира колективната 
инвестиционна схема, трябва да отговарят на 
следните условия: