Държавен вестник, бр. 15, 2018 г., стр. 102

СТР.  102	
Д Ъ Р Ж А В Е Н  В Е С Т Н И К 	
БРОЙ  15
(2) Надзорният преглед и оценките съглас-
но този закон и актовете по прилагането му, 
както и административните мерки и санкции 
се прилагат от комисията, съответно от за-
местник-председателя, съобразно нивото на 
прилагане на разпоредбите на част първа, 
дял втори от Регламент (ЕС) № 575/2013. В 
случаите, когато комисията издаде одобрение 
за освобождаване от изискването за поддър-
жане на собствен капитал на консолидирана 
основа по чл. 15 от Регламент (ЕС) № 575/2013, 
чл. 66 се прилага спрямо инвестиционните 
посредници на индивидуална основа.
§ 4. (1) Разпоредбите на чл. 5, ал. 4, чл. 19, 
ал. 2, чл. 33 – 41, чл. 45, ал. 5, чл. 47, чл. 48, 
ал. 1, чл. 64, ал. 2, т. 1, 7 и 8, чл. 65, ал. 1, 
т. 1 – 13 и ал. 2, чл. 69, ал. 1, чл. 70 – 89, 
чл. 92, ал. 1 и 3, чл. 95, ал. 1, чл. 96 – 100, 
чл. 102 – 107, чл. 109, чл. 110, чл. 111, ал. 1 – 5, 
чл. 112 – 115, чл. 117, чл. 118 – 127, чл. 187, 
ал. 2 – 4, чл. 256, чл. 263 – 267 се прилагат 
и за кредитните институции, когато предос-
тавят една или повече инвестиционни услуги 
и/или извършват инвестиционни дейности.
(2) Разпоредбите на чл. 16, чл. 53 – 60, 
чл. 70, ал. 1, чл. 90, 91, чл. 128, ал. 3, чл. 129 
и 130 се прилагат съответно и за управлява-
щите дружества. 
(3) Разпоредбите на чл. 5, ал. 4, чл. 64, 
ал. 2, чл. 65, ал. 1, 2 и 5, чл. 67, чл. 69, ал. 2 
и 3, чл. 71, 72, 73, чл. 76, ал. 1 – 5, чл. 78, 
81, чл. 82, ал. 2, чл. 85, ал. 1 и 8, чл. 86, 92, 
чл. 93, ал. 1, 3, 4 и 5 и чл. 94, ал. 1 и 2 и 
актовете по прилагането им, както и раз-
поредбите, посочени в чл. 1 на Делегиран 
регламент (ЕС) 2017/565 на Комисията от 
25 април 2016 г. за допълване на Директива 
2014/65/ЕС на Европейския парламент и на 
Съвета по отношение на организационните 
изисквания и условията за извършване на 
дейност от инвестиционните посредници 
и за даването на определения за целите на 
посочената директива (ОВ, L 86/1 от 31 март 
2017 г.), наричан по-нататък „Регламент (ЕС) 
2017/565“, се прилагат съответно и за управля-
ващите дружества, които предоставят услуги 
по чл. 86, ал. 2 от Закона за дейността на 
колективните инвестиционни схеми и други 
предприятия за колективно инвестиране.
(4) За нарушение на разпоредбите по 
ал. 2 и 3 комисията, съответно заместник-
председателят може да прилагат съответни-
те принудителни административни мерки, 
предвидени в този закон. Членове 279 – 289 
се прилагат съответно. 
(5) За нарушение на разпоредбите по 
ал. 1 – 3 заместник-председателят налага 
съответните глоби и санкции, предвидени в 
този закон. Членове 295 и 296 се прилагат 
съответно. 
(6) Предвидените в този закон глоби и 
санкции за нарушения по Регламент (ЕС) 
№ 600/2014, Регламент (ЕС) № 648/2012, 
Регламент (ЕС) 2015/2365, Регламент (ЕС) 
2016/1011 се прилагат, доколкото друго не е 
предвидено със закон.
§ 5. (1) Инвестиционните посредници 
осъществяват дейността си при спазване 
на Регламент (ЕС) № 575/2013, Регламент 
(ЕС) № 600/2014, Директива 2013/36/ЕС, 
Директива 2014/65/ЕС и на актовете по 
прилагането им.
(2) Комисията за финансов надзор определя 
с наредба реда за издаване на разрешения и 
одобрения по Регламент (ЕС) № 575/2013, по 
Регламент (ЕС) № 600/2014, по Регламент (ЕС) 
№ 648/2012, по актовете по прилагането им, 
както и по актовете по прилагането на Ди-
ректива 2013/36/ЕС и Директива 2014/65/ЕС.
(3) Комисията за финансов надзор определя 
с наредба списък на информацията, която е 
необходима за извършване на оценка на при-
добивания и увеличения на квалифицирани 
участия по чл. 57.
ПРЕХОДНИ И ЗАКЛЮЧИТЕЛНИ 
РАЗПОРЕДБИ
§ 6. (1) Инвестиционен посредник, който по 
организиран, редовен и систематичен начин 
извършва значителна по обем търговия за 
собствена сметка, като изпълнява нарежда-
ния на клиенти извън регулиран пазар, МСТ 
или OCT (систематичен участник), спазва 
изискванията на дял III от Регламент (ЕС) 
№ 600/2014.
(2) За всички сделки с финансови инстру-
менти, търгувани на регулиран пазар, МСТ, 
OCT или чрез систематичен участник, които 
не са сключени чрез МСТ, OCT или чрез 
систематичен участник, се прилагат съот-
ветните разпоредби на дял III от Регламент 
(ЕС) № 600/2014.
§ 7. Инвестиционните посредници, банки-
те – инвестиционни посредници, регулирани-
те пазари и пазарните оператори привеждат 
дейността си в съответствие с изискванията 
на този закон в срок до три месеца от вли-
зането му в сила.
§ 8. (1) Лицата, които до датата на влиза-
нето в сила на този закон организират ОСТ, 
подават заявление за получаване на лиценз, 
съответно разрешение по реда на този закон 
в срок до три месеца от влизането му в сила.
(2) Лицата по ал. 1 нямат право да осъ-
ществяват дейност като OCT до получаването 
на лиценз за извършване на дейност по чл. 6, 
ал. 2, т. 9.
(3) Инвестиционните посредници и бан-
ките – инвестиционни посредници, които до 
влизането в сила на този закон извършват 
алгоритмична търговия, привеждат дейността 
си в съответствие с него и представят до-
казателства за това на комисията в срок до 
три месеца от влизането му в сила.