Държавен вестник, бр. 63, 2016 г., стр. 59

БРОЙ  63	
Д Ъ Р Ж А В Е Н  В Е С Т Н И К 	
СТР.  59  
5. Информация за националното инвести-
ционно дружество:
5.1. Описание на инвестиционните цели на 
дружеството, в това число неговите финансови 
цели (нарастване на капитала или реализиран 
доход)
5.2. Инвестиционна политика (териториална 
или отраслова специализация), ограничения на 
инвестиционната политика и посочване на пох-
ватите и инструментите за осъществяването є, 
включително възможността за ползване на заем
5.3. Имена и длъжности в дружеството на 
членовете на административните и управител-
ните органи. Кратка информация за тяхното 
образование и професионален опит. Данни за 
основни дейности на лицата извън дружеството, 
когато те са от значение за него
5.4. Информация за видовете и основните 
характеристики на акциите, включително: 
– документи, удостоверяващи правото на 
собственост; 
– характеристики на акциите, включително 
посочване на минимален брой акции, които 
могат да бъдат придобити, ако има такъв;
– посочване на правата на глас на притежа-
телите на акции и съответно реда за свикване и 
провеждане на общи събрания на дружеството;
– посочване на право на дивидент на прите-
жателите на акции, ако има такова, включително 
условия и начин за вземане на решение за раз-
пределяне на дивидент и неговото изплащане; 
– обстоятелства, при които може да бъде 
взето решение за прекратяване или преобра-
зуване на дружеството, ред за прекратяване и 
начин за уреждане на отношенията с притежа-
телите на акции
5.5. Когато има такива, посочване на пазари-
те, на които са допуснати до търговия акциите
5.6. Условия и ред за емитиране и продажба 
на акции, данни за дистрибуторите на акции 
и офисите, в които тази дистрибуция се осъ-
ществява, и начина, по който са организирани 
плащанията
5.7. Условия и ред за обратно изкупуване 
на акциите, обстоятелства, при които може 
да бъде спряно обратното изкупуване, както и 
начина, по който са организирани плащанията 
на инвеститорите
5.8. Правила за оценка на активите на дру-
жеството по видове инструменти, в които може 
да инвестира
5.9. Определяне на емисионната стойност 
и цената на обратно изкупуване на акциите и 
в частност: 
– метод и честота на изчисляване на тези 
цени;
– информация относно таксите, свързани с 
продажбата, емитирането и обратното изкупу-
ване на акции;
– начините, местата и честотата на публи-
куване на тези цени
5.10. Описание на правилата за определяне и 
използване (разпределяне) на дохода, включи-
телно правилата за разпределяне на дивидент, 
ако такъв се разпределя
5.11. Информация относно размера и начина 
на изчисляването на възнаграждението, платимо 
от инвестиционното дружество на управлява-
щото дружество, лицето, управляващо алтер-
нативни инвестиционни фондове, депозитаря, 
инвестиционния консултант и други трети лица, 
както и реда и начина за възстановяването на 
разходите от фонда на управляващото дружество, 
лицето, управляващо алтернативни инвестици-
онни фондове, депозитаря и трети лица
5.12. Кратко описание на условията на да-
нъчната система, приложима за дружеството, 
които са от значение за притежателите на ак-
ции. Посочване на удръжките при източника на 
дохода и положителните капиталови разлики, 
изплащани от дружеството на притежателите 
на акции, ако има такива
5.13. Данни за начина на оповестяване на 
периодична финансова информация от друже-
ството и съобщения до инвеститорите, вклю-
чително във връзка с разпределение на дохода
5.14. Имената на одиторите, отговарящи 
за проверката и заверката на финансовата 
информация. 
6. Информация относно депозитаря:
6.1. Данни за идентификация на депозитаря и 
описание на неговите задължения и на конфлик- 
тите на интереси, които могат да възникнат
6.2. Описание на всички функции по съх-
ранение, делегирани от депозитаря, списъкът 
на лицата, на които са делегирани или преде-
легирани функции, и евентуалните конфликти 
на интереси, които могат да възникнат от това 
делегиране
6.3. Декларация, че при поискване от ин-
веститорите ще бъде предоставена актуална 
информация относно т. 6.1 и 6.2.
7. Друга информация относно инвестициите:
7.1. Резултати от дейността на националния 
инвестиционен фонд през последните пет години
7.2. Профил на типа инвеститор, за който 
националният инвестиционен фонд е предназ-
начен.
8. Разходи:
8.1. Разходи за дейността на националния 
инвестиционен фонд, които се поемат от лицето, 
което го управлява
8.2. Разходи за дейността на националния 
инвестиционен фонд, които са за негова сметка
8.3. Разходи, които са за сметка на инвес-
титорите.
9. Информация относно маркет мейкъра, 
включително основни права и задължения на 
страните по договора с маркет мейкъра.“
§ 77. Създава се приложение № 3 към 
чл. 82е, ал. 3:
„Приложение № 3 
към чл. 82е, ал. 3
А. Борсово търгуван фонд със следване на 
индекс
1. Проспектът на борсово търгуваните фон-
дове със следване на индекс включва:
1.1. ясно описание на индексите, включи-
телно основните им компоненти или посочване 
на интернет страница, където се публикува 
точният състав на индексите;
1.2. информация относно начина на следване 
на индекса (напр. дали ще се придържа към