Държавен вестник, бр. 36, 2006 г., стр. 148

С Т Р .  148
Д Ъ Р Ж А В Е Н   В Е С Т Н И К
Б Р О Й  36
5. заведени искови молби за откриване на
производство по несъстоятелност, както и ре-
шения или искане за прекратяване и обявяване
в ликвидация на дружеството;
6. всяка друга промяна, която може да се
отрази на изпълнението на сключения договор.
Чл. 18. (1) Управляващото дружество е
длъжно да изпраща на посочения адрес или
да предоставя по друг начин най-малко вед-
нъж месечно на инвестиционното дружество,
което управлява, и най-малко веднъж месеч-
но, а ако не са сключени сделки—на три ме-
сеца, на клиента, чийто портфейл управлява,
писмен отчет със следната минимална инфор-
мация:
1. направените промени в структурата на
портфейла и обосновка за тях;
2. стойността на портфейла в началото и в
края на отчетния период;
3. извършените разходи по управление на
дейността или портфейла през отчетния период.
(2) Отчетът по ал. 1 до инвестиционното
дружество, с което управляващото дружество
има сключен договор, трябва да съдържа и
данни за:
1. обема и структурата на инвестициите в
портфейла, в т. ч. по емитенти, в началото и в
края на отчетния период;
2. финансовото състояние на другите активи
в началото и в края на отчетния период;
3. нетната стойност на активите на дружес-
твото в началото и в края на отчетния период;
средната месечна нетна стойност на активите;
4. данни за обявените емисионна стойност и
цена на обратно изкупуване и датите на тяхно-
то обявяване;
5. брой и цени на издадените (продадените)
акции;
6. брой и цени на изкупените обратно акции;
7. сключените сделки с активи от портфейла
на инвестиционното дружество през отчетния
период.
(3) Отчетът трябва да съдържа обобщена
информация на данните за изминалия период,
както и на съответните данни за предходните
два отчетни периода, представена в сравнител-
на таблица.
(4) Управляващото дружество предоставя в
комисията съответните данни по ал. 1 и 2 за
договорния фонд заедно с месечния счетоводен
баланс на фонда по чл. 191 ЗППЦК до десето
число на месеца, следващ месеца, за който дан-
ните се отнасят.
Чл. 19. Управляващото дружество изпраща
на депозитарната институция на лицето, чиято
дейност или портфейл управлява, информация-
та, необходима за дейността є, включително:
1. отчета по чл. 18;
2. информацията по чл. 28, ал. 2, т. 5—7 до
края на работния ден след вписването на тези
данни в съответния дневник;
3. информацията по чл. 29, т. 10—12, 14 и 15
до края на работния ден след изпълнението на
поръчката и вписването на данните в дневника.
Раздел IV
Сделки с деривати за сметка на колективни
инвестиционни схеми
Чл. 20. (1) Управляващото дружество може
да инвестира активите на колективни инвес-
тиционни схеми, които управлява, в деривати,
приети за търговия на регулиран пазар на цен-
ни книжа в страната, както и на международно
признати и ликвидни регулирани пазари в чуж-
бина, при спазване на ограниченията на чл. 195,
ал. 6 и чл. 196, ал.1 ЗППЦК, като общата екс-
позиция в деривати не може да надхвърля 20
на сто от активите на колективната инвести-
ционна схема.
(2) Управляващото дружество приема пра-
вила за управление на риска при сделки с дери-
вати за сметка на колективни инвестиционни
схеми, които му дават възможност във всеки
един момент да наблюдава и измерва риска по
позиции и съотношението му към общия рис-
ков профил на портфейла на колективната ин-
вестиционна схема.
(3) Управляващото дружество е длъжно да
уведомява ежемесечно комисията относно ви-
довете деривати, свързания с тях риск, коли-
чествените ограничения и методи, избрани за
оценка на рисковете, свързани със сделките с
деривати, с оглед портфейла на всяка колек-
тивна инвестиционна схема, управлявана от
управляващото дружество.
Г л а в а  ч е т в ъ р т а
КАПИТАЛОВА АДЕКВАТНОСТ И ЛИКВИД-
НОСТ НА УПРАВЛЯВАЩОТО ДРУЖЕСТВО
Чл. 21. Управляващото дружество трябва
да има внесен капитал в размер не по-малък
от установения в чл. 203, ал. 1 ЗППЦК към
момента на издаване на разрешението по
чл. 204 ЗППЦК.
Чл. 22. (1) В едногодишен срок от вписва-
нето на дружеството в търговския регистър
стойността на собствения капитал по счето-
водния баланс, намалена със стойността на
невнесения капитал на управляващото дружес-
тво, не може да бъде по-малка от 80 на сто, а
след изтичането на този срок—по-малка от
100 на сто от минималния размер на капитала
по чл. 21.
(2) Стойността на собствения капитал по
счетоводния баланс, намалена със стойността
на невнесения капитал на управляващото дру-
жество, трябва да превишава:
1. сумата, представляваща 0,50 на сто от
общата стойност на управляваните от дружес-
твото активи на колективните инвестицион-
ни схеми и на лицата, чиято дейност или порт-
фейл управлява—ако стойността на собстве-