Държавен вестник, бр. 90, 2023 г., стр. 8

СТР.  8	
Д Ъ Р Ж А В Е Н  В Е С Т Н И К 	
БРОЙ  90
портфейли трябва да позволяват извършване 
на подробна оценка на предпочитанията на 
клиента.
Чл. 77б. (1) Инвестиционният посредник 
разглежда предпочитанията за устойчивост 
на клиента след извършване на оценката за 
уместност, така че първо да идентифицира 
подходящите продукти и след това да определи 
продукта или инвестиционната стратегия, ко-
ито отговарят на предпочитанията на клиента 
във връзка с устойчивостта. Инвестиционният 
съвет или избраната инвестиционна стратегия 
при управление на портфейла на клиента 
трябва да отговаря на предпочитанията на 
клиента във връзка с устойчивостта.
(2) Инвестиционният посредник съхранява 
информацията за предпочитанията на клиента 
във връзка с устойчивостта, както и за всяко 
изменение в тях, в досието по чл. 82, ал. 2 от 
ЗПФИ. При предоставяне на услугата по чл. 6, 
ал. 2, т. 5 от ЗПФИ информацията по изречение 
първо се документира в съответния за услу-
гата доклад за уместност. Инвестиционният 
посредник предоставя на клиента информация 
за предлаганите от него инвестиционни про-
дукти с характеристики на устойчивост само 
след като клиентът е информирал, че има 
предпочитания във връзка с устойчивостта.“
§ 4. Създават се чл. 81а и 81б:
„Чл. 81а. В процедурата по чл. 97и, ал. 1 
инвестиционният посредник определя чес-
тотата за актуализиране на информацията 
за клиента относно предпочитанията му във 
връзка с устойчивостта. Инвестиционният 
посредник редовно актуализира информаци-
ята по изречение първо или при желание от 
страна на клиента.
Чл. 81б. (1) При предоставянето на инвес-
тиционен съвет инвестиционният посредник 
може да препоръча продукт, който не отговаря 
на първоначалните предпочитания на клиента 
във връзка с устойчивостта, ако преди това 
информацията за предпочитанията на клиента 
във връзка с устойчивостта бъде изменена за 
конкретния случай. 
(2) Обяснението на инвестиционния пос­
редник и решението на клиента за изменение 
на информацията по ал. 1 се документират в 
съответния доклад за уместност. 
(3) Изменението на информацията по ал. 1 
се отнася само до конкретен инвестиционен 
съвет, а не до профила на клиента като цяло.“
§ 5. В чл. 85 се създава ал. 4:
„(4) Инвестиционният посредник приема и 
прилага политики за случаите, в които клиен-
тите го информират, че имат предпочитания 
във връзка с устойчивостта, но не посочват 
предпочитания относно определени инстру-
менти по чл. 2, т. 7 от Делегиран регламент 
(ЕС) 2017/565.“
§ 6. В § 3 от допълнителните разпоредби 
се създава т. 10:
„10. Насоките относно определени аспек­
ти на изискванията на MiFID за годност 
(ESMA35-43-3172), издадени от Европейския 
орган за ценни книжа и пазари.“
Преходни и заключителни разпоредби
§ 7. Инвестиционните посредници привеж-
дат дейността си в съответствие с изискванията 
на тази наредба в тримесечен срок от датата 
на влизането є в сила.
§ 8. (1) Инвестиционните посредници 
актуализират информацията по чл. 77, ал. 2, 
т. 9 за клиентите, с които имат сключени 
договори до датата на влизане в сила на тази 
наредба, не по-късно от следващия редовен 
преглед по чл. 81, който следва да извършат 
след изтичане на срока по § 7.
(2) Инвестиционните посредници предос-
тавят възможност на клиентите да актуали-
зират информацията по ал. 1 незабавно, ако 
клиентите изразят желание за това.
(3) Клиентите се считат за неутрални по 
отношение на устойчивостта до предоставяне 
на информацията по ал. 1. Инвестиционните 
посредници могат да препоръчват на тези кли-
енти продукти, които имат характеристики, 
свързани с устойчивостта, както и продукти, 
които нямат такива характеристики.
§ 9. Наредбата е приета с Решение № 257-Н
от 17.10.2023 г. на Комисията за финансов 
надзор.	
Председател: 
Бойко Атанасов
7831