Държавен вестник, бр. 37, 2000 г., стр. 24

С Т Р .  2 4
Д Ъ Р Ж А В Е Н   В Е С Т Н И К
Б Р О Й 37
д) методите за оценка на ценните книжа в
портфейла на клиента;
7. посочване, че договорът трябва да съдър-
жа клауза, че клиентът е запознат с обявената
тарифа по чл. 10, ал. 2, че е получил информаци-
ята, която инвестиционният посредник е длъ-
жен да му предостави съгласно ЗППЦК и наред-
бите по прилагането му, и че е наясно с рискове-
те, свързани с инвестирането в ценни книжа;
8. начин за разумно и справедливо уреждане
на споровете.
(2) Инвестиционният посредник не може да
сключва конкретен договор, чието съдържание
се отклонява от одобрените от комисията общи
условия, освен ако отклонението е в явен инте-
рес на клиента.
Раздел II
Изпълнение на поръчки на клиенти за сключва-
не на сделки с ценни книжа на регулиран пазар
Чл. 12. (1) Инвестиционният посредник из-
вършва сделки с ценни книжа, включително
управлява индивидуален портфейл от ценни
книжа за сметка на клиент, на основата на пис-
мен договор с клиента.
(2) Клиентът, съответно неговият пълно-
мощник, подписва договора по ал. 1 в присъст-
вието на брокер или лице по чл. 20, ал. 1, т. 2,
след като бъде проверена самоличността им.
Брокерът или лицето по чл. 20, ал. 1, т. 2 декла-
рира дали са спазени изискванията по предход-
ното изречение.
(3) Лице от отдела за вътрешен контрол в
инвестиционния посредник проверява дали до-
говорът по ал. 1 и декларацията по ал. 2 съот-
ветстват на изискванията на ЗППЦК, на акто-
вете по прилагането му и на вътрешните актове
на инвестиционния посредник.
(4) При изпълнение на договора по ал. 1 и в
съответствие със счетоводното законодателст-
во инвестиционният посредник открива анали-
тични сметки за ценни книжа на клиента и за
парични средства на клиента.
Чл. 13. (1) Сключване на договора по чл. 12,
ал. 1 чрез пълномощник е допустимо само ако
се представи нотариално заверено пълномощ-
но, което съдържа представителна власт за из-
вършване на управителни или разпоредителни
действия с ценни книжа, и декларация от пъл-
номощника, че не извършва по занятие сделки
с ценни книжа.
(2) Инвестиционният посредник задържа за
своя архив декларацията и оригиналното пъл-
номощно по ал. 1, съответно нотариално заве-
рен препис от него. Ако пълномощното е с
многократно действие и упълномощител е лице,
което подава само дребни нерегулярни поръч-
ки, инвестиционният посредник задържа копие
от него, заверено от пълномощника и от лице
от отдела за вътрешен контрол.
(3) Копие от документа за самоличност на
пълномощника, заверено от него и от лице от
отдела за вътрешен контрол, остава в архива на
инвестиционния посредник.
Чл. 14. (1) Инвестиционният посредник откри-
ва на клиента подсметка към своята сметка за
безналични ценни книжа в Централния депозитар
на основата на писмения договор по чл. 12, ал. 1.
(2) Ако в изпълнение на договора по чл. 12,
ал. 1 клиентът предоставя на инвестиционния
посредник безналични държавни ценни книжа,
емитирани от Министерството на финансите,
те се водят в регистрите на Българската народ-
на банка, съответно на първичен дилър на дър-
жавни ценни книжа, на името на клиента или
на инвестиционния посредник съгласно пред-
виденото в договора и при спазване изисквани-
ята на наредбата по § 16, ал. 3 от преходните и
заключителните разпоредби на ЗППЦК.
(3) Паричните средства на клиенти се съхра-
няват в обща банкова сметка, специално откри-
та от инвестиционния посредник за пари на
клиенти за сделки с ценни книжа, или по инди-
видуални банкови сметки на клиентите, управ-
лявани от инвестиционния посредник. Получе-
ните в брой парични средства на клиенти за-
дължително се внасят по банкова сметка съг-
ласно предходното изречение най-късно до края
на следващия работен ден.
Чл. 15. При сключването на договора по
чл. 12, ал. 1 инвестиционният посредник е длъ-
жен да изисква от клиентите информацията по
чл. 4, ал. 3, както и да изисква от тях да актуа-
лизират тази информация. В случай че инвести-
ционният посредник сключи договор с клиент,
който е отказал да предостави цялата или част
от информацията по чл. 4, ал. 3, това обстоя-
телство се удостоверява писмено и се подписва
от клиента и от инвестиционния посредник.
Чл. 16. (1) Инвестиционният посредник не
може да сключи договора по чл. 12, ал. 1, ако
клиентът или негов пълномощник не е пред-
ставил и не е подписал всички необходими до-
кументи по чл. 12, 13 и 15, представил е доку-
менти с явни нередности или данните в тях са
непълни, имат неточности или противоречия
или е налице друго обстоятелство, което пораж-
да съмнение за ненадлежна легитимация или
представляване. Инвестиционният посредник не
може да сключи договор по чл. 12, ал. 1 и ако
насрещната страна е представлявана от пълно-
мощник, който декларира извършването по
занятие на сделки с ценни книжа.
(2) Инвестиционният посредник не може да
заяви пред Централния депозитар прехвърляне
на безналични ценни книжа от лична сметка по
клиентска подсметка към инвестиционния пос-
редник, ако клиентът или негов пълномощник не
е представил удостоверителен документ (депози-
тарна разписка) за ценните книжа или е налице
друго обстоятелство, което поражда съмнение за
ненадлежна легитимация или представляване.
(3) Инвестиционният посредник задържа за
своя архив удостоверителните документи (де-
позитарните разписки) по ал. 2 и ги предава на
Централния депозитар по ред, определен в пра-
вилника на Централния депозитар.