Държавен вестник, бр. 8, 2021 г., стр. 24

СТР.  24	
Д Ъ Р Ж А В Е Н  В Е С Т Н И К 	
БРОЙ  8
2. документи, доказващи наличието на 
условията по чл. 35, параграф 4 от Регламент 
(ЕС) № 600/2014.“
§ 22. Член 18 се изменя така:
„Чл. 18. (1) Лице, което иска да му бъде из-
даден лиценз да извършва услугите и дейност-
ите по чл. 6, ал. 2 и 3 ЗПФИ, към заявлението 
съгласно Приложение I и Приложение II на 
Регламент за изпълнение (ЕС) 2017/1945 на 
Комисията от 19 юни 2017 г. за определяне 
на технически стандарти за изпълнение по 
отношение на уведомленията от и до подали 
заявление за лицензиране и лицензирани ин-
вестиционни посредници съгласно Директива 
2014/65/ЕС на Европейския парламент и на 
Съвета (ОВ, L 276/22 от 26 октомври 2017 г.) 
(Регламент за изпълнение (ЕС) 2017/1945) 
прилага всички документи и информация 
съгласно Делегиран регламент (ЕС) 2017/1943 
на Комисията от 14 юли 2016 г. за допълване 
на Директива 2014/65/ЕС на Европейския 
парламент и на Съвета по отношение на 
регулаторните технически стандарти за ин-
формацията и изискванията за издаване на 
лиценз на инвестиционни посредници (ОВ, 
L 276/4 от 26 октомври 2017 г.) (Делегиран 
регламент (ЕС) 2017/1943) и документ, удос-
товеряващ внасянето на съответната такса 
по тарифата, определена в приложението към 
чл. 27, ал. 1 ЗКФН, ако таксата не е платена 
по електронен път.
(2) Информацията по чл. 2 от Делегиран 
регламент (ЕС) 2017/1943 се предоставя, като:
1. по чл. 2, буква „г“ от Делегиран регла-
мент (ЕС) 2017/1943 се предоставят и договор 
или други документи, въз основа на които 
е възникнало правоотношението с лицето, 
предоставило заема;
2. по чл. 2, буква „д“ от Делегиран регла-
мент (ЕС) 2017/1943 се предоставят данни и 
документи, доказващи начина, по който са 
платени дяловете/акциите на инвестицион-
ния посредник, включително документ за 
движението по банковите сметки, от които 
са преведени паричните средства за период, 
който съответства на периода на придобиване 
на средствата и обхваща поне шест месеца 
преди датата на превода.
(3) В информацията по чл. 3, буква „а“ 
от Делегиран регламент (ЕС) 2017/1943 се 
посочва и дали спрямо някое от лицата в 
списъка е налице някоя от хипотезите по 
чл. 146 от ЗППЦК.
(4) Информацията по чл. 3, букви „б“ и 
„г“ от Делегиран регламент (ЕС) 2017/1943 
се предоставя при спазване на изисквани-
ята на чл. 20 за съответните документи и 
информация.
(5) Информацията по чл. 6 от Делегиран 
регламент (ЕС) 2017/1943 се предоставя, 
както следва:
1. информацията за клиентите в програмата 
по чл. 6, буква „а“ от Делегиран регламент 
(ЕС) 2017/1943 включва и данни за техния 
правен, социален статус и склонност към риск;
2. информацията за планираните дейности 
в програмата по чл. 6, буква „а“ от Делегиран 
регламент (ЕС) 2017/1943 включва и изрично 
посочване дали заявителят ще извършва дей-
ност като систематичен участник, дали ще 
сключва сделки за собствена сметка, дали ще 
предлага и/или осъществява алгоритмична 
търговия, дали има намерение да осъщест-
вява дейност в други държави членки и/или 
в трети държави, дали има намерение да 
създава финансови инструменти, съответно 
да пласира финансови инструменти, издадени 
от трето лице, дали има намерение да възлага 
дейности на трети лица;
3. информацията по чл. 6, буква „в“, т. „i“ 
и „ii“ от Делегиран регламент (ЕС) 2017/1943 
включва:
а) данни и документи за конкретни слу-
жители, разпределени по отдели с оглед раз-
личните планирани от заявителя дейности;
б) длъжностно щатно разписание и схема 
за разпределение на функциите и правомо-
щията между изпълнителните директори и 
другите ръководни длъжности;
в) описание на всички технически ресур-
си, които дружеството има намерение да 
използва в рамките на първата година от 
дейността си, включително програмни про-
дукти с данни за доставчика на отделните 
услуги и копия от договори с доставчици, 
ако има сключени такива;
г) данни и документи, доказващи, че за-
явителят разполага с офис, в който ще осъ-
ществява дейност, включително сертификат 
за противопожарна безопасност на помеще-
нията и информация къде ще се съхраняват 
основният и резервният сървър на заявителя;
4. информацията по чл. 6, буква „д“ от 
Делегиран регламент (ЕС) 2017/1943 за лице-
то, на което се възлагат функции, включва:
а) данни, идентифициращи лицето;
б) в случаите, когато лицето, на което се 
възлага изпълнението, е установено в трета 
държава, се прилагат данни и документи, 
удостоверяващи, че лицето е получило не-
обходимото разрешение за изпълнение на 
съответните функции, услуги или дейности 
в държавата си по произход, ако такива се 
изискват съгласно националното му законо-
дателство;
в) данни и документи, удостоверяващи, че 
лицето, на което се възлага изпълнението, 
разполага с необходимите ресурси и възмож-
ности за надеждното и професионалното им 
изпълнение;
г) информация дали инвестиционният 
посредник и лицето, на което се възлага из-